商務(wù)部發(fā)布關(guān)于《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》
商務(wù)部關(guān)于《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》公開征求意見
第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)和發(fā)展境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購等方式在投資東道國（地區(qū)）擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。投資東道國（地區(qū)）是指境外投資的最終目的地。
第三條 企業(yè)開展境外投資的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由其自行負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策。
第四條 企業(yè)開展境外投資不得有以下情形：
?。ㄒ唬┪：ξ覈鴩抑鳈?quán)、安全和公共利益，或違反我國法律法規(guī)；
?。ǘp害我與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；
?。ㄈ┻`反我國對外締結(jié)的國際條約；
（四）涉及我國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
第五條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡稱省級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
第二章 備案和核準(zhǔn)
第六條 企業(yè)境外投資涉及敏感國別（地區(qū)）和敏感行業(yè)的，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)；企業(yè)其他情形的境外投資，報(bào)商務(wù)部和地方省級商務(wù)主管部門備案。
第七條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）對企業(yè)境外投資實(shí)行備案和核準(zhǔn)，打印并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件）?！蹲C書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。
第八條 備案
?。ㄒ唬┲醒肫髽I(yè)報(bào)商務(wù)部備案；地方企業(yè)報(bào)省級商務(wù)主管門備案。
?。ǘ┲醒肫髽I(yè)和地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》），加蓋公章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料分別報(bào)商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門備案。
?。ㄈ秱浒副怼诽顚懲暾曳戏ǘㄐ问降?，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門在3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。
第九條 核準(zhǔn)
?。ㄒ唬┬栌缮虅?wù)部核準(zhǔn)的敏感國家和地區(qū)包括：與我國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的有關(guān)國家、發(fā)生戰(zhàn)亂的有關(guān)國家和地區(qū)等。
敏感行業(yè)包括：涉及使用國家限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)、涉及多國（地區(qū)）利益等。
（二）中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。
?。ㄈ┖藴?zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。
駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。
（四）企業(yè)辦理境外投資核準(zhǔn)須提交以下材料：
1、申請書，主要內(nèi)容包括投資主體情況、境外企業(yè)的名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資的具體內(nèi)容等。
2、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；
3、涉及使用我限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)的境外投資，應(yīng)提交有關(guān)部門同意產(chǎn)品或技術(shù)出口的材料；
4、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（五）地方企業(yè)向省級商務(wù)主管部門提出申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室）的時間）對企業(yè)申報(bào)材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報(bào)送商務(wù)部。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的申請后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請后，商務(wù)部對企業(yè)申報(bào)材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行審核。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請人。受理后，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
?。τ枰院藴?zhǔn)的境外投資，商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)申請核準(zhǔn)或備案。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方負(fù)責(zé)申請。負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)或備案的商務(wù)主管部門應(yīng)將核準(zhǔn)或備案結(jié)果告知其他投資方所屬商務(wù)主管部門。
第十一條 為維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理企業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資核準(zhǔn)時，應(yīng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見。有關(guān)商會、協(xié)會應(yīng)在3個工作日內(nèi)回復(fù)意見。
第三章 變更和終止
第十二條 核準(zhǔn)或備案后，原境外投資申請事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)。
第十三條 企業(yè)終止已核準(zhǔn)或備案的境外投資，應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)后，向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)備案，并交回《證書》。
終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第四章 境外投資行為規(guī)范
第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身?xiàng)l件、能力，深入研究東道國（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第十五條 企業(yè)應(yīng)敦促境外企業(yè)重視在東道國（地區(qū)）的環(huán)境保護(hù)，樹立環(huán)境保護(hù)意識，履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。
第十六條 企業(yè)應(yīng)敦促境外企業(yè)注重企業(yè)文化建設(shè)，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行必要社會責(zé)任，做好境外融合工作。
第十七條 企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)或備案前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊。
第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照“誰派出誰負(fù)責(zé)”的原則及時、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））和國內(nèi)有關(guān)主管部門報(bào)告。
企業(yè)應(yīng)做好外派人員行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，未經(jīng)安全培訓(xùn)的人員一律不得派出，加強(qiáng)對外派人員的管理，敦促并協(xié)助其依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））報(bào)到登記。企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。
第二十條 企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，報(bào)告與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
第五章 管理和服務(wù)
第二十一條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級商務(wù)主管部門每半年向商務(wù)部報(bào)告境外投資有關(guān)情況。
第二十二條 商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資政策促進(jìn)、服務(wù)保障和風(fēng)險防控體系，加強(qiáng)境外投資的引導(dǎo)、促進(jìn)、服務(wù)和保障，發(fā)布有關(guān)指導(dǎo)性文件，強(qiáng)化公共服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國（地區(qū)）投資環(huán)境；會同有關(guān)部門發(fā)布國別產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護(hù)等指引，指導(dǎo)企業(yè)建立境外投資行為規(guī)范；通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題；建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。
第二十三條 《證書》是企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)或備案的憑證，企業(yè)可據(jù)此辦理境外投資相關(guān)手續(xù)。
第二十四條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，《證書》及相關(guān)文件自動失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新申請核準(zhǔn)或備案。
第二十五條 《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。
第六章 罰則
第二十六條 企業(yè)提供虛假申請材料或不如實(shí)填報(bào)《備案表》的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門給予警告，可在一年內(nèi)對該企業(yè)任何境外投資不予以核準(zhǔn)或備案；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)或備案的，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)收回《證書》，并可在三年內(nèi)對該企業(yè)任何境外投資不予以核準(zhǔn)或備案。
第二十七條 違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持。
第二十八條 商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。
第七章 附則
第二十九條 省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。
第三十條 本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)的企業(yè)和中央管理的其他單位。
第三十一條 事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)適用本辦法。企業(yè)赴臺灣、香港、澳門地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十二條 企業(yè)投資設(shè)立的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成法律手續(xù)后，應(yīng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資備案表》并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。
第三十三條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本辦法自2014年 月 日起施行?！毒惩馔顿Y管理辦法》（商務(wù)部2009年5號令）廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。
完
附：《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》全文鏈接：
http://tfs.mofcom.gov.cn/artic ... shtml
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以下為金杜律師事務(wù)所公司 熊進(jìn) 張茵莉 就征求意見稿對商務(wù)部5號令的主要修改進(jìn)行對比解釋，并探討商務(wù)部新的備案和核準(zhǔn)機(jī)制與發(fā)改委9號令下新的備案和核準(zhǔn)機(jī)制的銜接問題。
“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的新機(jī)制
根據(jù)商務(wù)部5號令，所有中國境外投資都需要向商務(wù)部或省級商務(wù)部門進(jìn)行核準(zhǔn)以獲得《企業(yè)境外投資證書》（“《證書》”）。征求意見稿的最大亮點(diǎn)，是將該單一核準(zhǔn)制變?yōu)椤皞浒笧橹?、核?zhǔn)為輔”的管理機(jī)制。根據(jù)征求意見稿：
境外投資涉及“敏感國別（地區(qū)）”或“敏感行業(yè)”時（具體參見下面的討論），報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)；以及前述情形以外的境外投資（無論中方總投資額多大）只需進(jìn)行備案。
與發(fā)改委9號令體現(xiàn)的原則一致，征求意見稿將核準(zhǔn)的權(quán)限明確保留在商務(wù)部（國家部委層級），而省級部門只有備案的權(quán)限。
從備案層級來看，中央企業(yè)一律向商務(wù)部進(jìn)行備案，地方企業(yè)則向省級商務(wù)主管門進(jìn)行備案。
關(guān)于“敏感國家和地區(qū)” 和“敏感行業(yè)”的規(guī)定
根據(jù)征求意見稿，“敏感國家和地區(qū)”包括“與我國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的有關(guān)國家、發(fā)生戰(zhàn)亂的有關(guān)國家和地區(qū)等”。因此，商務(wù)部與國家發(fā)改委對“敏感國家和地區(qū)”的定義基本一致。
但是，兩部門對“敏感行業(yè)”卻有不同的解讀。根據(jù)征求意見稿，“敏感行業(yè)”包括“涉及使用國家限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)、涉及多國（地區(qū)）利益等”。相比較發(fā)改委9號令明確列舉的敏感行業(yè)（包括基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)）而言，商務(wù)部的定義似乎要窄很多，但是，并不與發(fā)改委9號令的規(guī)定重合。這是比較讓人困惑的地方，不知道為什么兩個部委需要采用不同的判定標(biāo)準(zhǔn)。
從交易實(shí)務(wù)的角度來看，中國投資者顯然需要綜合考慮兩個核準(zhǔn)和備案機(jī)制下不同的審核要求，以避免遇到兩個部門作出不一致決定的情況。
不予核準(zhǔn)的情形
根據(jù)征求意見稿，企業(yè)開展境外投資不得有以下情形（實(shí)質(zhì)上與商務(wù)部5號令的核準(zhǔn)原則一致）：
但是，征求意見稿僅規(guī)定在核準(zhǔn)程序中根據(jù)上述原則對境外投資進(jìn)行審核。對于備案程序是否以及如何適用上述原則進(jìn)行審核，則未明確規(guī)定。不過，上述原則可能涉及的項(xiàng)目似乎應(yīng)當(dāng)只會與“敏感國家和地區(qū)”以及“敏感行業(yè)”相關(guān)。因此，我們的看法是，雖然有關(guān)原則在形式上適用于所有的境外投資項(xiàng)目，但是，適用于備案機(jī)制的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)不會涉及到上述禁止或限制的情形。無論如何，希望商務(wù)部在正式頒布的辦法中能夠?qū)Υ思右悦鞔_。
備案與核準(zhǔn)的文件要求
征求意見稿中規(guī)定的備案程序?qū)嶋H上是沿用了商務(wù)部5號令規(guī)定的“簡易程序”。申請材料僅需要提供《境外投資備案表》（“備案表”）和企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等簡單的文件。只要備案表填寫完整且符合法定形式，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。由此可見，在備案制度下，商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)只需要對境外投資項(xiàng)目進(jìn)行形式（而非實(shí)質(zhì)）審查 — 這也間接印證了我們前面對“不予核準(zhǔn)的情形”的看法（即不會再實(shí)質(zhì)性地考慮是否符合相關(guān)的禁止或限制性原則）。
核準(zhǔn)程序?qū)嶋H上也基本沿用了商務(wù)部5號令規(guī)定的核準(zhǔn)程序，但進(jìn)行了簡化。申請材料包括（簡化的）申請書、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照以及有關(guān)部門同意產(chǎn)品或技術(shù)出口的批文（如果適用），不再要求提供《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》等文件。受理后，商務(wù)部將在15個工作日內(nèi)決定是否予以核準(zhǔn)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館的時間）。
需要指出，征求意見稿對“礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資項(xiàng)目”的核準(zhǔn)仍然保留了商務(wù)部5號令中額外的程序性要求，即要求各級商務(wù)部門對此應(yīng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見，而有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)回復(fù)意見。這反映了中國政府仍然希望對中國企業(yè)的海外資源投資進(jìn)行更為嚴(yán)格的監(jiān)管，力圖避免過去出現(xiàn)的種種問題。
無論是核準(zhǔn)還是備案，申請企業(yè)都是通過商務(wù)部管理的網(wǎng)上“境外投資管理系統(tǒng)”進(jìn)行。完成備案和核準(zhǔn)后，會獲得商務(wù)部頒發(fā)的《證書》。
何時進(jìn)行核準(zhǔn)、備案？
商務(wù)部5號令明確規(guī)定，“企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)”。同時，“企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)”。征求意見稿中刪除了上述規(guī)定，只是概括地規(guī)定“《證書》是企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)或備案的憑證，企業(yè)可據(jù)此辦理境外投資相關(guān)手續(xù)”。
由于備案的申請文件中并未要求申請人提供“境外投資相關(guān)合同或協(xié)議”，我們對此的解讀是，中國企業(yè)似乎可以在簽署境外交易文件之前或之后的任何階段進(jìn)行備案。鑒于核準(zhǔn)的申請文件中包括“境外投資相關(guān)合同或協(xié)議”，這應(yīng)當(dāng)是要求中國企業(yè)在簽署境外交易文件之后再開始商務(wù)部的核準(zhǔn)程序 – 這與目前市場的慣常做法保持了一致。
另外，按照現(xiàn)行有效的外匯管理制度，完成各級發(fā)改委和商務(wù)部門的核準(zhǔn)程序是申請境外直接投資外匯登記的前提條件。由于征求意見稿并未明確要求企業(yè)持《證書》辦理相關(guān)外匯手續(xù)，國家外匯管理局會否修改境外投資外匯登記的相關(guān)規(guī)定，我們將拭目以待。
發(fā)改委的備案或核準(zhǔn)是否還是前置程序？
值得注意的是，無論是備案還是核準(zhǔn)，征求意見稿均未要求申請人提交“國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)和備案文件” — 而這是商務(wù)部5號令下的明確規(guī)定。這是否意味著，在新的境外投資審批機(jī)制下，各級商務(wù)部門將不再把各級發(fā)改部門的核準(zhǔn)或備案作為其備案或核準(zhǔn)的前置程序？如果是這樣，至少中國企業(yè)將可以同步進(jìn)行各級發(fā)改部門與商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案程序。無疑，這將進(jìn)一步縮短中國企業(yè)進(jìn)行境外投資核準(zhǔn)和備案流程的時間要求。
上述規(guī)定還帶來另外一個值得探討的問題：商務(wù)部門的備案和核準(zhǔn)程序是否會發(fā)展演變?yōu)橐粋€與國家發(fā)改委的備案和核準(zhǔn)程序沒有直接關(guān)聯(lián)的一個獨(dú)立的流程？至少，從目前的審批實(shí)踐來看，如果中國企業(yè)只是先在海外設(shè)立一家公司（尚未有所謂的“投資項(xiàng)目”），商務(wù)部門并不會要求企業(yè)從各級發(fā)改部門獲得核準(zhǔn)的文件。在征求意見稿擬議的備案機(jī)制下，如果沒有涉及“敏感國家和地區(qū)”或“敏感的產(chǎn)業(yè)”，有關(guān)企業(yè)顯然只需要向相關(guān)層級的商務(wù)部門進(jìn)行備案即可。另外，從上述“不予核準(zhǔn)情形”的規(guī)定來看，似乎商務(wù)部也有意在其對境外投資的審核過程中加強(qiáng)對禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)的監(jiān)管，這無疑是一個新的發(fā)展趨勢。
境外特殊目的公司
商務(wù)部5號令明確規(guī)定設(shè)立境外特殊目的公司需經(jīng)商務(wù)部核準(zhǔn)，并將特殊目的公司定義為“企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司”。
征求意見稿將上述規(guī)定完全刪除。尚不清楚未來商務(wù)部將如何對該類特殊目的公司進(jìn)行監(jiān)管。但是，將相關(guān)規(guī)定刪除對通常意義上的中國境外投資項(xiàng)目并無任何影響，同時，從立法技術(shù)來看，也讓征求意見稿有了更為合理的邏輯結(jié)構(gòu)。
境外再投資備案
征求意見稿保留了境外再投資的“事后”備案程序，要求中國企業(yè)投資設(shè)立的境外企業(yè)開展境外再投資后，應(yīng)報(bào)商務(wù)主管部門備案。征求意見稿在程序上的規(guī)定與商務(wù)部5號令保持一致，但刪除了對于備案的具體時間要求（完成投資后一個月內(nèi)），僅要求在完成法律手續(xù)后進(jìn)行備案即可。
結(jié)語
根據(jù)2013年目錄的原則和精神，征求意見稿對商務(wù)部5號令進(jìn)行了大幅度修改，確立了“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的新機(jī)制，明確反映了商務(wù)部對進(jìn)一步實(shí)質(zhì)性簡化中國企業(yè)境外投資審核機(jī)制的積極態(tài)度。新的《境外投資管理辦法（修訂）》一旦正式頒布施行，將對中國企業(yè)的境外投資產(chǎn)生非常積極的推動作用。
在新的“雙重”備案體制下，對于3億美元以下的、沒有涉及到敏感國別（地區(qū)）和行業(yè)的中國境外投資 – 他們應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前中國境外投資中占比最大的投資類型，中國企業(yè)最快應(yīng)當(dāng)能夠在1-2周內(nèi)完成發(fā)改部門與商務(wù)部門的相關(guān)備案手續(xù)。
另外，從發(fā)改委9號令與征求意見稿的相關(guān)規(guī)定來看，一個新的趨勢似乎是，商務(wù)部門的備案和核準(zhǔn)機(jī)制將越來越獨(dú)立于發(fā)改部門的備案和核準(zhǔn)機(jī)制，這些變化將給未來的交易實(shí)務(wù)帶來新的挑戰(zhàn)。
在新的機(jī)制下，可能會出現(xiàn)某些境外投資項(xiàng)目需要由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，但只需要向商務(wù)部門備案的情形；或者，某些項(xiàng)目只需要向發(fā)改部門備案，卻需要由商務(wù)部核準(zhǔn)的情形。在過往的實(shí)踐中，我們尚未遇到在取得發(fā)改部門的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件后，未能取得商務(wù)部門核準(zhǔn)的先例。但是，在新的機(jī)制下，兩個審核機(jī)制之間是否會產(chǎn)生矛盾，還有待進(jìn)一步觀察。同時，對于過去在交易文件中將各級發(fā)改部門、商務(wù)部門及外匯局的核準(zhǔn)（備案、登記）作為交割條件的慣常做法，也許需要根據(jù)未來相關(guān)部門審批實(shí)務(wù)的發(fā)展而重新進(jìn)行考慮、調(diào)整。
附：金杜律師事務(wù)所公司并購部 熊進(jìn) 張茵莉撰寫的:商務(wù)部發(fā)布《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》全文鏈接：
http://www.chinalawinsight.com ... 258F/
為進(jìn)一步促進(jìn)和發(fā)展境外投資，提高境外投資便利化水平，我部對《境外投資管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可以通過以下途徑和方式提出反饋意見：
- 登陸中國法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁左側(cè)的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”提出意見。
- 登陸商務(wù)部網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.mofcom.gov.cn）進(jìn)入“征求意見”點(diǎn)擊“《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》征求意見”提出意見。
- 電子郵件：tfshzc@mofcom.gov.cn。
- 通信地址：北京市東長安街2號商務(wù)部條法司，郵編：100731。
意見反饋截止日期為2014年5月15日。
商務(wù)部
2014年4月16日
境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）
第一章 總則第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)和發(fā)展境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購等方式在投資東道國（地區(qū)）擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。投資東道國（地區(qū)）是指境外投資的最終目的地。
第三條 企業(yè)開展境外投資的經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由其自行負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策。
第四條 企業(yè)開展境外投資不得有以下情形：
?。ㄒ唬┪：ξ覈鴩抑鳈?quán)、安全和公共利益，或違反我國法律法規(guī)；
?。ǘp害我與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；
?。ㄈ┻`反我國對外締結(jié)的國際條約；
（四）涉及我國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
第五條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門（以下簡稱省級商務(wù)主管部門）負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
第二章 備案和核準(zhǔn)
第六條 企業(yè)境外投資涉及敏感國別（地區(qū)）和敏感行業(yè)的，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)；企業(yè)其他情形的境外投資，報(bào)商務(wù)部和地方省級商務(wù)主管部門備案。
第七條 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門通過“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）對企業(yè)境外投資實(shí)行備案和核準(zhǔn)，打印并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件）?！蹲C書》由商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門分別印制并蓋章，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。
第八條 備案
?。ㄒ唬┲醒肫髽I(yè)報(bào)商務(wù)部備案；地方企業(yè)報(bào)省級商務(wù)主管門備案。
?。ǘ┲醒肫髽I(yè)和地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》），加蓋公章后，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料分別報(bào)商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門備案。
?。ㄈ秱浒副怼诽顚懲暾曳戏ǘㄐ问降?，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門在3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。
第九條 核準(zhǔn)
?。ㄒ唬┬栌缮虅?wù)部核準(zhǔn)的敏感國家和地區(qū)包括：與我國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的有關(guān)國家、發(fā)生戰(zhàn)亂的有關(guān)國家和地區(qū)等。
敏感行業(yè)包括：涉及使用國家限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)、涉及多國（地區(qū)）利益等。
（二）中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。
?。ㄈ┖藴?zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））意見。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務(wù)主管部門征求意見。商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門征求意見時應(yīng)當(dāng)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。
駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內(nèi)予以回復(fù)。
（四）企業(yè)辦理境外投資核準(zhǔn)須提交以下材料：
1、申請書，主要內(nèi)容包括投資主體情況、境外企業(yè)的名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資的具體內(nèi)容等。
2、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；
3、涉及使用我限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)的境外投資，應(yīng)提交有關(guān)部門同意產(chǎn)品或技術(shù)出口的材料；
4、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（五）地方企業(yè)向省級商務(wù)主管部門提出申請后，省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室）的時間）對企業(yè)申報(bào)材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報(bào)送商務(wù)部。商務(wù)部收到省級商務(wù)主管部門的申請后，應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請后，商務(wù)部對企業(yè)申報(bào)材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進(jìn)行審核。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)一次告知申請人。受理后，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））的時間）做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
?。τ枰院藴?zhǔn)的境外投資，商務(wù)部出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》；不予核準(zhǔn)的，書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十條 兩個以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)申請核準(zhǔn)或備案。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方負(fù)責(zé)申請。負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)或備案的商務(wù)主管部門應(yīng)將核準(zhǔn)或備案結(jié)果告知其他投資方所屬商務(wù)主管部門。
第十一條 為維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理企業(yè)礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資核準(zhǔn)時，應(yīng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見。有關(guān)商會、協(xié)會應(yīng)在3個工作日內(nèi)回復(fù)意見。
第三章 變更和終止
第十二條 核準(zhǔn)或備案后，原境外投資申請事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)。
第十三條 企業(yè)終止已核準(zhǔn)或備案的境外投資，應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)后，向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)備案，并交回《證書》。
終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第四章 境外投資行為規(guī)范
第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評估自身?xiàng)l件、能力，深入研究東道國（地區(qū)）投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第十五條 企業(yè)應(yīng)敦促境外企業(yè)重視在東道國（地區(qū)）的環(huán)境保護(hù)，樹立環(huán)境保護(hù)意識，履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。
第十六條 企業(yè)應(yīng)敦促境外企業(yè)注重企業(yè)文化建設(shè)，尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行必要社會責(zé)任，做好境外融合工作。
第十七條 企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準(zhǔn)或備案前在東道國(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊。
第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照“誰派出誰負(fù)責(zé)”的原則及時、妥善處理，并立即向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））和國內(nèi)有關(guān)主管部門報(bào)告。
企業(yè)應(yīng)做好外派人員行前安全、紀(jì)律教育和應(yīng)急培訓(xùn)工作，未經(jīng)安全培訓(xùn)的人員一律不得派出，加強(qiáng)對外派人員的管理，敦促并協(xié)助其依法辦理當(dāng)?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））報(bào)到登記。企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處（室））在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。
第二十條 企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，報(bào)告與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
第五章 管理和服務(wù)
第二十一條 商務(wù)部負(fù)責(zé)對省級商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。省級商務(wù)主管部門每半年向商務(wù)部報(bào)告境外投資有關(guān)情況。
第二十二條 商務(wù)部會同有關(guān)部門建立健全境外投資政策促進(jìn)、服務(wù)保障和風(fēng)險防控體系，加強(qiáng)境外投資的引導(dǎo)、促進(jìn)、服務(wù)和保障，發(fā)布有關(guān)指導(dǎo)性文件，強(qiáng)化公共服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國（地區(qū)）投資環(huán)境；會同有關(guān)部門發(fā)布國別產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護(hù)等指引，指導(dǎo)企業(yè)建立境外投資行為規(guī)范；通過政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題；建立對外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。
第二十三條 《證書》是企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)或備案的憑證，企業(yè)可據(jù)此辦理境外投資相關(guān)手續(xù)。
第二十四條 企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，《證書》及相關(guān)文件自動失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)。如需再開展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新申請核準(zhǔn)或備案。
第二十五條 《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。
第六章 罰則
第二十六條 企業(yè)提供虛假申請材料或不如實(shí)填報(bào)《備案表》的，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門給予警告，可在一年內(nèi)對該企業(yè)任何境外投資不予以核準(zhǔn)或備案；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)或備案的，商務(wù)部及省級商務(wù)主管部門應(yīng)收回《證書》，并可在三年內(nèi)對該企業(yè)任何境外投資不予以核準(zhǔn)或備案。
第二十七條 違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)境外投資政策支持。
第二十八條 商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。
第七章 附則
第二十九條 省級商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。
第三十條 本辦法所稱中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會履行出資人職責(zé)的企業(yè)和中央管理的其他單位。
第三十一條 事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)適用本辦法。企業(yè)赴臺灣、香港、澳門地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十二條 企業(yè)投資設(shè)立的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成法律手續(xù)后，應(yīng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資備案表》并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務(wù)主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。
第三十三條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本辦法自2014年 月 日起施行?！毒惩馔顿Y管理辦法》（商務(wù)部2009年5號令）廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。
完
附：《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》全文鏈接：
http://tfs.mofcom.gov.cn/artic ... shtml
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以下為金杜律師事務(wù)所公司 熊進(jìn) 張茵莉 就征求意見稿對商務(wù)部5號令的主要修改進(jìn)行對比解釋，并探討商務(wù)部新的備案和核準(zhǔn)機(jī)制與發(fā)改委9號令下新的備案和核準(zhǔn)機(jī)制的銜接問題。
“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的新機(jī)制
根據(jù)商務(wù)部5號令，所有中國境外投資都需要向商務(wù)部或省級商務(wù)部門進(jìn)行核準(zhǔn)以獲得《企業(yè)境外投資證書》（“《證書》”）。征求意見稿的最大亮點(diǎn)，是將該單一核準(zhǔn)制變?yōu)椤皞浒笧橹?、核?zhǔn)為輔”的管理機(jī)制。根據(jù)征求意見稿：
境外投資涉及“敏感國別（地區(qū)）”或“敏感行業(yè)”時（具體參見下面的討論），報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)；以及前述情形以外的境外投資（無論中方總投資額多大）只需進(jìn)行備案。
與發(fā)改委9號令體現(xiàn)的原則一致，征求意見稿將核準(zhǔn)的權(quán)限明確保留在商務(wù)部（國家部委層級），而省級部門只有備案的權(quán)限。
從備案層級來看，中央企業(yè)一律向商務(wù)部進(jìn)行備案，地方企業(yè)則向省級商務(wù)主管門進(jìn)行備案。
關(guān)于“敏感國家和地區(qū)” 和“敏感行業(yè)”的規(guī)定
根據(jù)征求意見稿，“敏感國家和地區(qū)”包括“與我國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的有關(guān)國家、發(fā)生戰(zhàn)亂的有關(guān)國家和地區(qū)等”。因此，商務(wù)部與國家發(fā)改委對“敏感國家和地區(qū)”的定義基本一致。
但是，兩部門對“敏感行業(yè)”卻有不同的解讀。根據(jù)征求意見稿，“敏感行業(yè)”包括“涉及使用國家限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)、涉及多國（地區(qū)）利益等”。相比較發(fā)改委9號令明確列舉的敏感行業(yè)（包括基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)）而言，商務(wù)部的定義似乎要窄很多，但是，并不與發(fā)改委9號令的規(guī)定重合。這是比較讓人困惑的地方，不知道為什么兩個部委需要采用不同的判定標(biāo)準(zhǔn)。
從交易實(shí)務(wù)的角度來看，中國投資者顯然需要綜合考慮兩個核準(zhǔn)和備案機(jī)制下不同的審核要求，以避免遇到兩個部門作出不一致決定的情況。
不予核準(zhǔn)的情形
根據(jù)征求意見稿，企業(yè)開展境外投資不得有以下情形（實(shí)質(zhì)上與商務(wù)部5號令的核準(zhǔn)原則一致）：
- 不得危害我國國家主權(quán)、安全和公共利益，或違反我國法律法規(guī)；
- 不得損害我與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系；
- 不得違反我國對外締結(jié)的國際條約；以及
- 不得涉及我國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
但是，征求意見稿僅規(guī)定在核準(zhǔn)程序中根據(jù)上述原則對境外投資進(jìn)行審核。對于備案程序是否以及如何適用上述原則進(jìn)行審核，則未明確規(guī)定。不過，上述原則可能涉及的項(xiàng)目似乎應(yīng)當(dāng)只會與“敏感國家和地區(qū)”以及“敏感行業(yè)”相關(guān)。因此，我們的看法是，雖然有關(guān)原則在形式上適用于所有的境外投資項(xiàng)目，但是，適用于備案機(jī)制的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)不會涉及到上述禁止或限制的情形。無論如何，希望商務(wù)部在正式頒布的辦法中能夠?qū)Υ思右悦鞔_。
備案與核準(zhǔn)的文件要求
征求意見稿中規(guī)定的備案程序?qū)嶋H上是沿用了商務(wù)部5號令規(guī)定的“簡易程序”。申請材料僅需要提供《境外投資備案表》（“備案表”）和企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等簡單的文件。只要備案表填寫完整且符合法定形式，商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書》。由此可見，在備案制度下，商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)只需要對境外投資項(xiàng)目進(jìn)行形式（而非實(shí)質(zhì)）審查 — 這也間接印證了我們前面對“不予核準(zhǔn)的情形”的看法（即不會再實(shí)質(zhì)性地考慮是否符合相關(guān)的禁止或限制性原則）。
核準(zhǔn)程序?qū)嶋H上也基本沿用了商務(wù)部5號令規(guī)定的核準(zhǔn)程序，但進(jìn)行了簡化。申請材料包括（簡化的）申請書、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照以及有關(guān)部門同意產(chǎn)品或技術(shù)出口的批文（如果適用），不再要求提供《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》等文件。受理后，商務(wù)部將在15個工作日內(nèi)決定是否予以核準(zhǔn)（不含征求駐外使（領(lǐng)）館的時間）。
需要指出，征求意見稿對“礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)類境外投資項(xiàng)目”的核準(zhǔn)仍然保留了商務(wù)部5號令中額外的程序性要求，即要求各級商務(wù)部門對此應(yīng)征求國內(nèi)有關(guān)商會、協(xié)會的意見，而有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)回復(fù)意見。這反映了中國政府仍然希望對中國企業(yè)的海外資源投資進(jìn)行更為嚴(yán)格的監(jiān)管，力圖避免過去出現(xiàn)的種種問題。
無論是核準(zhǔn)還是備案，申請企業(yè)都是通過商務(wù)部管理的網(wǎng)上“境外投資管理系統(tǒng)”進(jìn)行。完成備案和核準(zhǔn)后，會獲得商務(wù)部頒發(fā)的《證書》。
何時進(jìn)行核準(zhǔn)、備案？
商務(wù)部5號令明確規(guī)定，“企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)”。同時，“企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)”。征求意見稿中刪除了上述規(guī)定，只是概括地規(guī)定“《證書》是企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)或備案的憑證，企業(yè)可據(jù)此辦理境外投資相關(guān)手續(xù)”。
由于備案的申請文件中并未要求申請人提供“境外投資相關(guān)合同或協(xié)議”，我們對此的解讀是，中國企業(yè)似乎可以在簽署境外交易文件之前或之后的任何階段進(jìn)行備案。鑒于核準(zhǔn)的申請文件中包括“境外投資相關(guān)合同或協(xié)議”，這應(yīng)當(dāng)是要求中國企業(yè)在簽署境外交易文件之后再開始商務(wù)部的核準(zhǔn)程序 – 這與目前市場的慣常做法保持了一致。
另外，按照現(xiàn)行有效的外匯管理制度，完成各級發(fā)改委和商務(wù)部門的核準(zhǔn)程序是申請境外直接投資外匯登記的前提條件。由于征求意見稿并未明確要求企業(yè)持《證書》辦理相關(guān)外匯手續(xù)，國家外匯管理局會否修改境外投資外匯登記的相關(guān)規(guī)定，我們將拭目以待。
發(fā)改委的備案或核準(zhǔn)是否還是前置程序？
值得注意的是，無論是備案還是核準(zhǔn)，征求意見稿均未要求申請人提交“國家有關(guān)部門的核準(zhǔn)和備案文件” — 而這是商務(wù)部5號令下的明確規(guī)定。這是否意味著，在新的境外投資審批機(jī)制下，各級商務(wù)部門將不再把各級發(fā)改部門的核準(zhǔn)或備案作為其備案或核準(zhǔn)的前置程序？如果是這樣，至少中國企業(yè)將可以同步進(jìn)行各級發(fā)改部門與商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案程序。無疑，這將進(jìn)一步縮短中國企業(yè)進(jìn)行境外投資核準(zhǔn)和備案流程的時間要求。
上述規(guī)定還帶來另外一個值得探討的問題：商務(wù)部門的備案和核準(zhǔn)程序是否會發(fā)展演變?yōu)橐粋€與國家發(fā)改委的備案和核準(zhǔn)程序沒有直接關(guān)聯(lián)的一個獨(dú)立的流程？至少，從目前的審批實(shí)踐來看，如果中國企業(yè)只是先在海外設(shè)立一家公司（尚未有所謂的“投資項(xiàng)目”），商務(wù)部門并不會要求企業(yè)從各級發(fā)改部門獲得核準(zhǔn)的文件。在征求意見稿擬議的備案機(jī)制下，如果沒有涉及“敏感國家和地區(qū)”或“敏感的產(chǎn)業(yè)”，有關(guān)企業(yè)顯然只需要向相關(guān)層級的商務(wù)部門進(jìn)行備案即可。另外，從上述“不予核準(zhǔn)情形”的規(guī)定來看，似乎商務(wù)部也有意在其對境外投資的審核過程中加強(qiáng)對禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)的監(jiān)管，這無疑是一個新的發(fā)展趨勢。
境外特殊目的公司
商務(wù)部5號令明確規(guī)定設(shè)立境外特殊目的公司需經(jīng)商務(wù)部核準(zhǔn)，并將特殊目的公司定義為“企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司”。
征求意見稿將上述規(guī)定完全刪除。尚不清楚未來商務(wù)部將如何對該類特殊目的公司進(jìn)行監(jiān)管。但是，將相關(guān)規(guī)定刪除對通常意義上的中國境外投資項(xiàng)目并無任何影響，同時，從立法技術(shù)來看，也讓征求意見稿有了更為合理的邏輯結(jié)構(gòu)。
境外再投資備案
征求意見稿保留了境外再投資的“事后”備案程序，要求中國企業(yè)投資設(shè)立的境外企業(yè)開展境外再投資后，應(yīng)報(bào)商務(wù)主管部門備案。征求意見稿在程序上的規(guī)定與商務(wù)部5號令保持一致，但刪除了對于備案的具體時間要求（完成投資后一個月內(nèi)），僅要求在完成法律手續(xù)后進(jìn)行備案即可。
結(jié)語
根據(jù)2013年目錄的原則和精神，征求意見稿對商務(wù)部5號令進(jìn)行了大幅度修改，確立了“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的新機(jī)制，明確反映了商務(wù)部對進(jìn)一步實(shí)質(zhì)性簡化中國企業(yè)境外投資審核機(jī)制的積極態(tài)度。新的《境外投資管理辦法（修訂）》一旦正式頒布施行，將對中國企業(yè)的境外投資產(chǎn)生非常積極的推動作用。
在新的“雙重”備案體制下，對于3億美元以下的、沒有涉及到敏感國別（地區(qū)）和行業(yè)的中國境外投資 – 他們應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前中國境外投資中占比最大的投資類型，中國企業(yè)最快應(yīng)當(dāng)能夠在1-2周內(nèi)完成發(fā)改部門與商務(wù)部門的相關(guān)備案手續(xù)。
另外，從發(fā)改委9號令與征求意見稿的相關(guān)規(guī)定來看，一個新的趨勢似乎是，商務(wù)部門的備案和核準(zhǔn)機(jī)制將越來越獨(dú)立于發(fā)改部門的備案和核準(zhǔn)機(jī)制，這些變化將給未來的交易實(shí)務(wù)帶來新的挑戰(zhàn)。
在新的機(jī)制下，可能會出現(xiàn)某些境外投資項(xiàng)目需要由國家發(fā)改委核準(zhǔn)，但只需要向商務(wù)部門備案的情形；或者，某些項(xiàng)目只需要向發(fā)改部門備案，卻需要由商務(wù)部核準(zhǔn)的情形。在過往的實(shí)踐中，我們尚未遇到在取得發(fā)改部門的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件后，未能取得商務(wù)部門核準(zhǔn)的先例。但是，在新的機(jī)制下，兩個審核機(jī)制之間是否會產(chǎn)生矛盾，還有待進(jìn)一步觀察。同時，對于過去在交易文件中將各級發(fā)改部門、商務(wù)部門及外匯局的核準(zhǔn)（備案、登記）作為交割條件的慣常做法，也許需要根據(jù)未來相關(guān)部門審批實(shí)務(wù)的發(fā)展而重新進(jìn)行考慮、調(diào)整。
附：金杜律師事務(wù)所公司并購部 熊進(jìn) 張茵莉撰寫的:商務(wù)部發(fā)布《境外投資管理辦法（修訂）（征求意見稿）》全文鏈接：
http://www.chinalawinsight.com ... 258F/
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《企業(yè)境外投資管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年3月1日起施行。
第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：
（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。
本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：
（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目；
（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：
（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；
（二）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
（四）其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括：
（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（二）跨境水資源開發(fā)利用；
（三）新聞傳媒；
（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。
實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。
第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。
第十六條 2個以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。
第十七條 對項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。
第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限
第十八條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。
第十九條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資主體情況；
（二）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；
（三）項(xiàng)目對我國國家利益和國家安全的影響分析；
（四）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。
項(xiàng)目申請報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項(xiàng)目申請報(bào)告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。
第二十一條 項(xiàng)目申請報(bào)告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目申請報(bào)告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請報(bào)告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請報(bào)告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請報(bào)告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。
第二十二條 項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。
第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項(xiàng)目申請報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。
第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。
第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：
（一）不違反我國法律法規(guī)；
（二）不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；
（三）不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；
（四）不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。
第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。
對不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條 項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié) 備案的程序和時限
第二十九條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。
項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第三十條 項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。
備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。
第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。
第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：
（一）投資主體增加或減少；
（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；
（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；
（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；
（五）需要對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實(shí)施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。
第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。
第四章 境外投資監(jiān)管
第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目。
第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時限要求提交書面報(bào)告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書面報(bào)告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報(bào)。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第五章 法律責(zé)任
第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的；
（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的；
（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。
第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：
（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；
（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 投資主體在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報(bào)告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章 附 則
第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。
第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。
第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止。
企業(yè)境外投資管理辦法
第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：
（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
（五）新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。
本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目（以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括：
（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目；
（二）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：
（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；
（二）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
（四）其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括：
（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（二）跨境水資源開發(fā)利用；
（三）新聞傳媒；
（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。
實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。
第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。
第十六條 2個以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。
第十七條 對項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。
第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限
第十八條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。
第十九條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資主體情況；
（二）項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；
（三）項(xiàng)目對我國國家利益和國家安全的影響分析；
（四）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。
項(xiàng)目申請報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項(xiàng)目申請報(bào)告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。
第二十一條 項(xiàng)目申請報(bào)告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目申請報(bào)告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請報(bào)告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請報(bào)告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請報(bào)告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。
第二十二條 項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報(bào)告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費(fèi)用。
第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項(xiàng)目申請報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。
第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。
第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：
（一）不違反我國法律法規(guī)；
（二）不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；
（三）不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；
（四）不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。
第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。
對不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條 項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié) 備案的程序和時限
第二十九條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。
項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第三十條 項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。
備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。
第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。
第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：
（一）投資主體增加或減少；
（二）投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化；
（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；
（四）中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；
（五）需要對項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實(shí)施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。
第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。
第四章 境外投資監(jiān)管
第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項(xiàng)目。
第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時限要求提交書面報(bào)告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書面報(bào)告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報(bào)。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第五章 法律責(zé)任
第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的；
（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí)施該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的；
（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。
第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：
（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；
（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 投資主體在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項(xiàng)目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報(bào)告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章 附 則
第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。
第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。
第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止。
