外包是建立在“比較性優(yōu)勢(shì)”3和“勞動(dòng)分工”4原則上的一個(gè)迅速發(fā)展的概念。但外包到國(guó)外或離岸外包，卻由于轉(zhuǎn)讓工作機(jī)會(huì)方面所牽涉的一些重要的附帶政治問題，而相對(duì)復(fù)雜。在這種跨國(guó)關(guān)系中，各個(gè)不同國(guó)家的不同商業(yè)環(huán)境相互影響是一個(gè)多層面的過程。在此過程中便會(huì)引發(fā)一些相互不同的法律、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。本文著重介紹知識(shí)共享在離岸外包關(guān)系中的作用，及其在促成和便利離岸外包過程中，它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)(IP)之間的重要聯(lián)系。

離岸外包現(xiàn)在是一種很流行的合作戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在很大程度上用以增加盈利能力，其手段是在海外相對(duì)“低工資”的發(fā)展中國(guó)家投資，僅列舉幾國(guó)，如印度、中國(guó)和巴西等國(guó)。提倡者5成立離岸外包聯(lián)盟的言論強(qiáng)調(diào)節(jié)省是主要驅(qū)動(dòng)力，可以維持高質(zhì)量而同時(shí)降低成本。6 這是由于各種因素的結(jié)合而成，例如高水平教育和適合外包任務(wù)的技能等。最近由Ventoro7于2004年10月所做的調(diào)查發(fā)現(xiàn)“45％的答卷者（北美和歐洲5,231位執(zhí)行官）認(rèn)為他們的外包戰(zhàn)略是“成功的”，只有36％抱怨他們的外包戰(zhàn)略失敗。8那些挑戰(zhàn) 9離岸外包價(jià)值的人強(qiáng)調(diào)使工人失去了工作和機(jī)會(huì)，他們要面對(duì)持續(xù)的高失業(yè)率。許多國(guó)家的報(bào)紙和雜志增加了逸話佚事專欄和文章版面，重點(diǎn)描述許多行業(yè)中工人所感到的憂慮和不安全。同時(shí)，許多國(guó)家政府和研究機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行關(guān)于離岸外包結(jié)果的研究。10在《紐約時(shí)報(bào)》的一篇文章中引用了采訪諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和麻省理工學(xué)院榮譽(yù)教授Paul A. Samuelson的訪談錄，Steve Lohr寫道：“根據(jù)Samuelson先生的意見，低工資國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步速度很快，如印度或中國(guó)，他們擁有潛力，在諸如呼叫中心服務(wù)或計(jì)算機(jī)編程領(lǐng)域挑戰(zhàn)美國(guó)貿(mào)易條款，其做法減少了美國(guó)的人均收入?！聞趧?dòng)力交換市場(chǎng)的實(shí)際工資已經(jīng)被這種充滿動(dòng)力的公平自由貿(mào)易所降低’，Samuelson寫道”11（Lohr先生回應(yīng)Samelson先生的文章：“為何Ricardo和Mill反駁并堅(jiān)持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家支持全球化的爭(zhēng)論”，該文發(fā)表于“經(jīng)濟(jì)瞭望雜志”（Journal of Economic Perspective）（2004年夏刊））。

爭(zhēng)論在進(jìn)行，提出的問題是合理的。但離岸外包在信息技術(shù)和全球化現(xiàn)象正在帶來集成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全球貿(mào)易恢復(fù)期的時(shí)代，依然是有效的商業(yè)戰(zhàn)略。12在這方面的關(guān)鍵問題是這種離岸外包是否同樣能持續(xù)促進(jìn)被稱為 ‘低工資’國(guó)家的發(fā)展13

離岸外包的趨勢(shì)

離岸外包總的說來可定義為一種“效率和革新相結(jié)合，它要求管理者做如下考慮：時(shí)間－循環(huán)和降低成本，起動(dòng)規(guī)模和范圍、資源減少、合伙人作為變更作用模式、以及減少風(fēng)險(xiǎn)，14 這涉及一個(gè)企業(yè)與一個(gè)或多個(gè)實(shí)體或企業(yè)結(jié)成伸手可及的聯(lián)盟以進(jìn)行經(jīng)過認(rèn)真選擇的運(yùn)行和以往只是在內(nèi)部進(jìn)行的日常商業(yè)操作。

“離岸”或 離岸外包 － 這一嚴(yán)格的術(shù)語常常用于區(qū)別一些發(fā)生的活動(dòng)，例如：A企業(yè)把負(fù)責(zé)內(nèi)部商業(yè)運(yùn)行的整體或部分責(zé)任移交給B企業(yè)，該企業(yè)設(shè)立在A企業(yè)國(guó)家權(quán)限范圍之外，因而使它的安排比兩個(gè)企業(yè)處在同一國(guó)家的情況下的安排更加復(fù)雜。它有可能被認(rèn)為是外國(guó)直接投資（FDI），是一件好事，但是，當(dāng)公司關(guān)閉一個(gè)工廠或減少其以本土為基礎(chǔ)的活動(dòng)并到國(guó)外去“外包其職能”，然后把產(chǎn)品再進(jìn)口回本國(guó)市場(chǎng)時(shí)，似乎并不是一件好事 。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)（UNCTAD）2004年世界投資報(bào)告在揭示全球向離岸外包變化時(shí)指出：“外國(guó)直接投資對(duì)轉(zhuǎn)向國(guó)外起著重要作用，盡管由于缺少可靠數(shù)據(jù)而難對(duì)其加以量化。原則上，外國(guó)直接投資以兩種方式影響著離岸外包：通過壟斷離岸外包，和專門服務(wù)提供商成立國(guó)外分支機(jī)構(gòu)服務(wù)國(guó)外客戶。當(dāng)這些投資可創(chuàng)造許多就業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)，一般說來它們不會(huì)產(chǎn)生大的資本流，因而在外國(guó)直接投資統(tǒng)計(jì)中不會(huì)占有很大份額。15

在制造行業(yè)安排外包 － 例如在服裝、汽車、紡織和鋼鐵工業(yè) － 已有很長(zhǎng)歷史。被稱為合同制造16或分合同制造的實(shí)際活動(dòng)曾被用來或仍被用來減少全面成本。如同Henry Wan Jr. 所指出，傳統(tǒng)合同制造業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的笨體貨物，實(shí)行就近交易）已發(fā)展到服務(wù)合同制造；17 “如今，諸如服裝、汽車和電子產(chǎn)品等貨物，不僅組成成分復(fù)雜，而且形式不斷變換。管理這些大量的不同來源的零件和部件已成為一項(xiàng)單獨(dú)的業(yè)務(wù)活動(dòng)：他們必須符合說明書，按時(shí)備貨，體積大，價(jià)格有競(jìng)爭(zhēng)力。這些管理任務(wù)形成一種獨(dú)立產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)：合同制造服務(wù)業(yè)”。18

那么什么原因改變了貿(mào)易環(huán)境呢？近10年以來，信息和通訊技術(shù)發(fā)展19（ICTs）在很大程度上改進(jìn)了對(duì)外包行為或過程的控制。無論在一個(gè)或多個(gè)國(guó)家或國(guó)際的地點(diǎn)，外包成為對(duì)許多其它行業(yè)更有吸引力的選擇。信息和通訊技術(shù)也改進(jìn)了整個(gè)后勤業(yè)務(wù)，例如，由于可以使用可靠的傳輸?shù)竭_(dá)目的地， “準(zhǔn)時(shí)性”20交貨 ，公司的清單費(fèi)用減少了。由于許多企業(yè)以這種方式使用分包商，他們提高了整體競(jìng)爭(zhēng)力。他們轉(zhuǎn)向了與外包服務(wù)相關(guān)的功能?！巴獍?wù)”開始于基于信息技術(shù)的任務(wù)，現(xiàn)已發(fā)展成為“商業(yè)加工外包”（BPO）

因此，現(xiàn)在正在增加的兩種主要類型的離岸外包可歸納為：

許多其它功能，21如制藥業(yè)和生物技術(shù)業(yè)22的藥品和產(chǎn)品開發(fā)，特別是臨床試驗(yàn)和法律服務(wù)也正在進(jìn)行離岸外包。另舉一例是美國(guó)的幾個(gè)法律公司正在把其起草專利申請(qǐng)書和起訴書業(yè)務(wù)的主要部分轉(zhuǎn)向國(guó)外。23

外包中的價(jià)值鏈和層次

全球商品24鏈既包括供應(yīng)鏈也包括價(jià)值鏈。為進(jìn)行外包，了解兩者的區(qū)別十分重要。供應(yīng)鏈主要涉及原始材料的供應(yīng)，通過制造過程形成最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換過程，及其通過發(fā)行者網(wǎng)絡(luò)、倉庫和零售商所做的分發(fā)。另一方面，價(jià)值鏈的概念是延伸并應(yīng)用到整個(gè)供應(yīng)鏈及其發(fā)行網(wǎng)絡(luò)。在交付產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)會(huì)動(dòng)員不同的經(jīng)濟(jì)行為者，而每一個(gè)行為者將管理自己的價(jià)值鏈。25這一在上游和下游信息開發(fā)中的自主性可被認(rèn)為是外包在商業(yè)中如此流行的主要原因。然而垂直的（供應(yīng)鏈）綜合工廠的瓦解可導(dǎo)致業(yè)主權(quán)利的最后破碎，從而使公司必須識(shí)別每一單個(gè)價(jià)值鏈活動(dòng)的強(qiáng)項(xiàng)和弱點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，一個(gè)公司必須能夠通過一個(gè)或多個(gè)外包關(guān)系為自己及其顧客創(chuàng)造新價(jià)值。換言之，一個(gè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)應(yīng)只從事那些可以快速開展、低價(jià)、和/或比他人更好的業(yè)務(wù)，而其它所有業(yè)務(wù)可作為外包給能夠快速、低價(jià)和/或更好從事這些業(yè)務(wù)的其他人的對(duì)象。

因而，離岸外包可能發(fā)生于價(jià)值鏈的任何層次。在低層次，勞動(dòng)密集型非技術(shù)工種可以外包。下一層，部件或整個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)或制造可以外包，再下一個(gè)最高層，技術(shù)開發(fā)可以外包，包括一些或所有相關(guān)的研究和開發(fā)（R&D）任務(wù)。

一些人認(rèn)為營(yíng)銷功能外包是最高層次的外包。它可以部分（如：市場(chǎng)研究外包）或近乎全部（如：配送和銷售外包）這樣做。實(shí)際上，上述種類可有不同排列和組合。

外包關(guān)系基礎(chǔ)層

低工資人力資本：重點(diǎn)是勞動(dòng)力密集型任務(wù)，它要求非技能的、低工資勞動(dòng)力，然后轉(zhuǎn)變成需要受教育的有技能的低工資勞動(dòng)力任務(wù)。

外包關(guān)系第二層

商品產(chǎn)品制造：重點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)化（并常常是勞動(dòng)力密集型）或成熟（有限附加值）產(chǎn)品的生產(chǎn)系統(tǒng)，常常收到規(guī)模經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

外包關(guān)系第三層

技術(shù)開發(fā)外包：重點(diǎn)是低工資國(guó)家建立的最新工藝水平的研發(fā)中，雇用高技能科學(xué)和工程技術(shù)人員。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)和技術(shù)訣竅

外包要求共享大批所擁有的知識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和至關(guān)重要性在各工業(yè)和商業(yè)部門不同。但是，每種知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn) － 商業(yè)秘密、商標(biāo)、工業(yè)品設(shè)計(jì)、專利、版權(quán)和相關(guān)權(quán)利等 － 都與不同層次的外包關(guān)系相關(guān)。然而，每種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)一般都由本國(guó)的不同國(guó)家法律管理著，這些國(guó)家法律在各國(guó)之間不同。在離岸外包關(guān)系中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理進(jìn)一步增加了復(fù)雜性，特別是如果有許多不同國(guó)家的合伙人更是如此。這些問題隨著離岸外包繼續(xù)增長(zhǎng)而對(duì)企業(yè)變得更加重要。

有效管理這一共享知識(shí)要求有關(guān)雙方在保持對(duì)總體商業(yè)目標(biāo)的了解時(shí)，要恰當(dāng)管理自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的效益26必須衡越在外包中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括與分享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括在監(jiān)視和/或有效地處理各種違背合同條款，盜竊或盜用商業(yè)秘密，誤用或丟失其它類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利（源于部分丟失對(duì)商業(yè)的控制），低劣或不穩(wěn)定的貨物或服務(wù)質(zhì)量（這可能影響聲譽(yù)或品牌形象），知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利執(zhí)行，平行進(jìn)口以及灰色市場(chǎng)等問題上發(fā)生的挑戰(zhàn)。因此。在確定任何外包計(jì)劃之前必須進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力問詢27以保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確定哪些功能應(yīng)在國(guó)內(nèi)或外包時(shí)予以保持。應(yīng)包括表1中所列的一些基本問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力問詢 表 1

（不完全清單）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別和整理文件：商業(yè)秘密，商標(biāo)，專利，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，版權(quán)和相關(guān)權(quán)利。

識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人，創(chuàng)作者或作者。

確定已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有的權(quán)利，包括聯(lián)合持有的問題

識(shí)別與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同或其它協(xié)議。例如技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可協(xié)議；機(jī)密和不競(jìng)

爭(zhēng)協(xié)議。

識(shí)別已簽署或已許可相關(guān)企業(yè)使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：屬于第三方和/或雇員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。確定各方授予的權(quán)利，并了解現(xiàn)有的和潛在的分合同問題。

識(shí)別現(xiàn)存的和/或被聲稱違背合同、侵權(quán)、泄漏機(jī)密信息和商業(yè)秘密的情況

確定權(quán)限和執(zhí)行情況：可適用的法律、可執(zhí)行性、爭(zhēng)端解決機(jī)制（調(diào)停、仲裁、管理法律選擇、可使用權(quán)限）

一些安排的終止、過期或超出條款：對(duì)侵權(quán)有無賠償懲罰？

確定其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的可能責(zé)任性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在進(jìn)行的維持和更新，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的付費(fèi)；產(chǎn)品的可靠性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)，等。

在確定對(duì)其生意至關(guān)重要的方面后，企業(yè)可以開始發(fā)現(xiàn)或選擇一個(gè)或多個(gè)合伙人。最為首要的是必須評(píng)估潛在合伙人地區(qū)（國(guó)家）的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境，并考慮和了解國(guó)家研究機(jī)構(gòu)和法律框架。然而，重要的是意識(shí)到?jīng)]有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“防彈背心”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)也可以是癥結(jié)點(diǎn)“我的前任簽訂了一個(gè)依靠第三方擁有的網(wǎng)絡(luò)來源編碼的交易” 新西蘭Newmarket Fedelity壽險(xiǎn)公司的信息技術(shù)經(jīng)理James Burnett說。“我把它拿回來，從而我可計(jì)劃改進(jìn)其應(yīng)用。擁有所有編碼的全部所有權(quán)使我處于很強(qiáng)的位置?！?8

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)可能是離岸外包中最為關(guān)切的兩個(gè)問題之一。外包的工作是否可望在企業(yè)所在國(guó)國(guó)內(nèi)或境外發(fā)生的，最重要的是確定、考慮和明確在關(guān)系中改進(jìn)和產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)問題的相關(guān)所有權(quán)問題。多半是許多企業(yè)沒有注意到或沒有對(duì)這一非常重要方面給予足夠注意。

有幾種途徑可以分享在外包關(guān)系期間改進(jìn)或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。一種途徑是在外包關(guān)系期間改進(jìn)或產(chǎn)生的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸客戶所有，同時(shí)銷售者可以通過協(xié)商使用許可協(xié)議來使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一種途徑是所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸銷售人員（開發(fā)者）所有，客戶（被委托以任務(wù)的一方）可以通過協(xié)商得到使用許可。然而，另一種途徑是客戶和銷售者共同擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。而還有另一種途徑是在有關(guān)各方之間，即在銷售者、客戶和一個(gè)或多個(gè)第三方之間分配各種改進(jìn)或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán); 這要通過各方根據(jù)當(dāng)前和未來利益需要進(jìn)行談判，在此基礎(chǔ)上達(dá)成正式協(xié)議來實(shí)現(xiàn)。所有途徑都是復(fù)雜的，因而在進(jìn)入?yún)f(xié)議階段前必須仔細(xì)評(píng)估和協(xié)商。協(xié)議必須詳細(xì)，而且在其它事項(xiàng)之中應(yīng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在外包關(guān)系期間和終止或結(jié)束后的所有權(quán)和使用。

許多其它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的問題都要產(chǎn)生，且不會(huì)與在合作合同協(xié)議中提出的問題有很大不同。例如，誰擁有企業(yè)雇員或獨(dú)立合同人產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如果它要屬于企業(yè)，那么是否所有這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)要全部轉(zhuǎn)讓或賦值于企業(yè)？誰擁有外包工作中的用戶化特性、改進(jìn)、新技術(shù)和產(chǎn)品？例如，有關(guān)享有版權(quán)的作品，如軟件，其一項(xiàng)改進(jìn)或修改是否導(dǎo)致合作者共同創(chuàng)作權(quán)并形成共同所有權(quán)？或者是否被作為改編本（也被稱為‘衍生’作品）來處理，而由進(jìn)行改進(jìn)的一方所擁有？一個(gè)人如何確定所有權(quán)是一方或另一方獨(dú)占的還是共同擁有的？各方在使用聯(lián)合產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有什么權(quán)利？如果想向銷售者轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)讓權(quán)利）或終止合同，客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)發(fā)生什么？問題的復(fù)雜性將隨持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型而變化，例如專利和版權(quán)之間權(quán)利的不同（例如，精神權(quán)利）。在許多國(guó)家，除非在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中有專門規(guī)定，出現(xiàn)的問題多數(shù)由談判雙方根據(jù)他們各自的商業(yè)目標(biāo)來決定。在談判期間。作為比較粗糙的方法，盡力避免同意聯(lián)合擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。在不可能不這樣做的情況下，在有關(guān)各方之間的協(xié)議中，需要盡量詳盡地列出所有有關(guān)其恰當(dāng)管理方面的問題。

機(jī)密信息和商業(yè)秘密

?? “企業(yè)如何全面關(guān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)加工過程和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以便積極發(fā)揮供應(yīng)鏈延展和產(chǎn)品擴(kuò)展的充分作用？在探索我們的供應(yīng)商和市場(chǎng)可以給我們提供什么時(shí)我們?nèi)绾伪Ｗo(hù)我們的優(yōu)勢(shì)？”Lee先生回答道，“我們必須永遠(yuǎn)保守秘密，而且肯定有一些產(chǎn)權(quán)加工過程需要保護(hù)。另一方面，對(duì)產(chǎn)權(quán)加工過程的分享可能成為一種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”29

離岸外包中第二個(gè)最為關(guān)切的問題是意外事故或故意泄露機(jī)密信息和商業(yè)秘密。在許多國(guó)家，商業(yè)秘密以明確的或含蓄的合同保護(hù)；這就是說或是完全沒有使商業(yè)秘密或防御間諜受到專門的國(guó)家法律保護(hù)，或是不充分。因此，在外包時(shí)首要的關(guān)切是潛在合伙人保護(hù)有商業(yè)價(jià)值的機(jī)密信息能力，防止這些信息被意外、疏忽或故意盜用，誤用，破壞，丟失或盜竊。如果合伙人在保護(hù)商業(yè)秘密方面不可信，則離岸外包的風(fēng)險(xiǎn)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其潛在收益。因此，審查潛在外包合伙人的綜合安全和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)計(jì)劃是至關(guān)重要的。

要記住商業(yè)秘密的價(jià)值取決于公司保持相關(guān)信息機(jī)密性的能力。商業(yè)秘密一旦公開就進(jìn)入公共領(lǐng)域。它將永遠(yuǎn)丟失，并且在很多情況下，與之相聯(lián)系的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也永遠(yuǎn)丟失。為解決這一重要關(guān)切，建議采取一些具體措施，如：在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）30中小企業(yè)網(wǎng)站的文章中所指出的那樣。其中，可考慮依靠不泄露協(xié)議（NDA）（也被稱為機(jī)密性協(xié)議）來保持重大的商業(yè)信息機(jī)密性。而這種協(xié)議提供了廣泛保護(hù)，并且是成本較低的商業(yè)秘密保護(hù)措施。如果訴訟問題產(chǎn)生，31這些可能具一定價(jià)值。

為幫助企業(yè)克服或減輕意外或故意丟失或誤用商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)，后勤控制是必要的。安全，32特別在電子環(huán)境中的安全是離岸外包安排中的緊急事件。譬如說，那些防止有可能導(dǎo)致破壞供應(yīng)鏈的違反安全措施，也與保護(hù)商業(yè)秘密的措施相聯(lián)系。此外，這些可能同樣與在數(shù)據(jù)庫保護(hù)義務(wù)方面保護(hù)個(gè)人隱私相關(guān)，在金融和醫(yī)務(wù)部門更是如此。

最為有趣的是CSI-FBI計(jì)算機(jī)犯罪和安全調(diào)查，2004年33報(bào)告中指出，與以前的調(diào)查相比，“關(guān)于系統(tǒng)滲透，內(nèi)部濫用和盜竊產(chǎn)權(quán)信息的報(bào)告戲劇性地下降?！毕陆岛蟮膿p失相等于11,460,000美元；與2003年的數(shù)字70,195,900美元相比有所下降。（“產(chǎn)權(quán)盜竊是連續(xù)5年損失最昂貴的種類”）。報(bào)告確認(rèn)商業(yè)秘密的盜竊是多數(shù)企業(yè)的較大威脅。圍繞安全和隱私的敏感性被視作“商業(yè)安置的知識(shí)產(chǎn)權(quán) ‘跟蹤器’，其目的是跟隨或追蹤企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以防止被盜竊。這是大型企業(yè)…….和小型企業(yè)共有的問題，而那些小型企業(yè)除了他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)常沒有什么更多可以保護(hù)的?！?4例如，安全措施包括電子水印和時(shí)間壓模。

在離岸外包中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)注

美國(guó)工業(yè)游說團(tuán)技術(shù)網(wǎng)主任Rich White說，“主管人員一直說他們對(duì)什么離岸和什么不離岸非常非常小心”，他還說“出于顯而易見的原因，他們傾向于把東西送往海外，但不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面讓步。您可能永遠(yuǎn)不會(huì)做離岸外包業(yè)務(wù)，除非您確認(rèn)將獲得與在任何其它您希望的地方同類的質(zhì)量。并且盡管那樣，您如果不能確認(rèn)您可以保護(hù)您的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，您也不會(huì)這樣做。35

離岸外包合同安排可采取幾種形式。但是多數(shù)協(xié)議將包括建立在雙方同意提交他們有形和無形資產(chǎn)，供相互享受產(chǎn)出利益基礎(chǔ)上的條款。一個(gè)公司在滿意潛在合伙人的聲譽(yù)、人格、財(cái)務(wù)和技術(shù)資源及其對(duì)公司文化的兼容性后，才能開始實(shí)踐商業(yè)洽談。洽談必須把重點(diǎn)放在雙方保護(hù)和正確使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所需要采取的步驟上，包括雙方在合作關(guān)系中和結(jié)束后知識(shí)產(chǎn)權(quán)（雙方的）的恰當(dāng)使用、分享、許可使用以及開發(fā)和改進(jìn)等。它應(yīng)當(dāng)還包括任何第三方的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方36在離岸外包業(yè)務(wù)安排中引起復(fù)雜的關(guān)切。此處需要牢記的最重要原則是：承辦外包工作的一方（客戶）要審查被外包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并檢查所有賴以許可第三方進(jìn)行外包的許可使用協(xié)議文件。采取這一步驟要確定是否存在任何使用限制，轉(zhuǎn)讓或權(quán)利轉(zhuǎn)讓限制, 或者秘密條文?？蛻暨€必須有把握知道，合同方（銷售者）在他簽訂使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同時(shí)，了解第三方使用許可協(xié)議的所有條款。當(dāng)接受外包工作時(shí)，對(duì)銷售者同樣重要的是，賣主必須有把握知道，它擁有必不可少的使用相關(guān)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的書面預(yù)先同意，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是第三方授予的使用許可，用以完成與一專門外包關(guān)系相關(guān)的任務(wù)。

客戶和銷售者（或服務(wù)提供商）可能產(chǎn)生相類似的財(cái)務(wù)期望，但是他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和想要分享其中部分的愿望是相當(dāng)不同的。例如，針對(duì)外包業(yè)務(wù)關(guān)系，一個(gè)擁有很強(qiáng)討價(jià)還價(jià)能力的客戶，可能只允許使用二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)37）,而不是他的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)（核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)），而就賣主銷售者而言，為了開展所需要的服務(wù)，則可能必須使用（或分享）它的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)。然而，也有許多情況，客戶必須也允許銷售者使用其核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

雙方都承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)。因此，每一方都必須確定哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)不應(yīng)列入?yún)f(xié)議，哪些可以在結(jié)束或終止協(xié)議之前，其中或之后共同分享。銷售者擁有法律權(quán)利去期望靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓提升價(jià)值增值鏈。所以，像客戶一樣，他們也必須盡一切努力去評(píng)估他們所有外包業(yè)務(wù)協(xié)議中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的牽連。表2和表3列出了檢測(cè)要素單，它總結(jié)了最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

對(duì)合同方（顧客）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素 表2

考慮所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（無論是否已經(jīng)注冊(cè)，或尚未決定注冊(cè)，或新的（正在開發(fā)））并確定這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)可供銷售者使用的界限。

保證合同清楚地涉及所有權(quán)問題，它關(guān)系到共同產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或由銷售者在外包合作期間產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)：誰將擁有在客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建的新信息？

要意識(shí)到授予第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可的任何使用限制：它可以分授予銷售者嗎？

要求銷售者采取所有合理措施保護(hù)全部授予使用許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，特別是在合作期間揭示的任何機(jī)密信息，商業(yè)秘密，技術(shù)訣竅等。

在確定銷售者在外包作用方面的法律責(zé)任時(shí)，穩(wěn)妥處理他們現(xiàn)有的協(xié)議，如，配送、供貨、營(yíng)銷和研究合作，不要在與他們分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)問題上妥協(xié)：如果銷售者是獨(dú)立合同人外包職能的子合同方或顧問等，又將會(huì)發(fā)生什么？

識(shí)別銷售者的其它客戶：有無潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？如果有，可能需要什么額外保護(hù)以保護(hù)與銷售者共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)？

對(duì)銷售者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素 表 3

考慮所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（無論是否已經(jīng)注冊(cè)，或尚未決定注冊(cè)，或系新的（正在開發(fā)），并確定這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在哪些限定內(nèi)可供工作關(guān)系使用。要確保外包業(yè)務(wù)協(xié)議包括保護(hù)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（包括銷售者的）條文。

保證在外包業(yè)務(wù)關(guān)系的過程中創(chuàng)造的或改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)所有權(quán)或者聯(lián)合所有權(quán)的明確性。不管它是否基于客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)；要尋找最大的余地，同其它客戶一起，為其它目的或各種不同的外包職能，去使用任何這類聯(lián)合所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

建立一項(xiàng)綜合的，功能良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和安全計(jì)劃，去保護(hù)你所有的以及銷售者所有的機(jī)密信息、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。在需要和適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)和時(shí)間，標(biāo)注機(jī)密（不準(zhǔn)泄露）和不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。

實(shí)行一種機(jī)制，避免由于疏忽而將專有權(quán)商業(yè)秘密同銷售者的機(jī)密混雜在一起。

要了解授予第三方使用許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有限制：是不是它可以供現(xiàn)在的工作關(guān)系使用？

對(duì)執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的挑戰(zhàn)

在進(jìn)入一種外包業(yè)務(wù)關(guān)系之前，現(xiàn)實(shí)地評(píng)估執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的所有挑戰(zhàn)也是需要的。應(yīng)用法律和行政管理機(jī)制去解決爭(zhēng)論，去執(zhí)行38知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利以及去處理隱私和仿制問題，其效果以及它們所需要的時(shí)間和資源，都因有賴于各個(gè)國(guó)家和所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)類型而差異非常大。例如，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡39的原則，在這方面的法律框架，一個(gè)國(guó)家和另一個(gè)國(guó)家之間相當(dāng)不同，這取決于這些權(quán)利用盡原則是不是在國(guó)家、地區(qū)或國(guó)際基礎(chǔ)上應(yīng)用。進(jìn)而言之，因?yàn)槭怯蓪ｉT類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利所制約的不同產(chǎn)品，法律框架也可能不同。因此，沒有專家的指導(dǎo)，很難決定：當(dāng)一個(gè)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品曾經(jīng)被未經(jīng)授權(quán)的第三方營(yíng)銷或商業(yè)開發(fā)過，外包合伙人（客戶）可以有什么樣的追索權(quán)？這種交易形式，通常被稱作加入“灰色市場(chǎng)”,在那里物流不是通過由制造廠家和生產(chǎn)者授權(quán)的配送渠道。因此，任何第三方再銷售、出租、出借或其它形式的商業(yè)應(yīng)用的后續(xù)行為永遠(yuǎn)不能被控制或反對(duì)。

中小型企業(yè)（SMEs）和離岸外包40

對(duì)中小型公司而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)可以成為特別的恐嚇。硅谷軟件公司Streamatics的執(zhí)行官Tarig Afzal說，“不像他們的大合伙人，他們唯一的有形資產(chǎn)的積累是從他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到的.”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成了他們創(chuàng)業(yè)積累的基礎(chǔ)。他們貼心地緊緊保護(hù)它，有一些公司對(duì)它已是偏執(zhí)狂愛。41

越來越多的公司對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不僅只是給予法律關(guān)心，而且視其為戰(zhàn)略商業(yè)工具。伴隨著可能由信息和通信技術(shù)環(huán)境形成的便利機(jī)制所帶來的利益，使越來越多的中小型企業(yè)既作為客戶又作為銷售商參與外包并從外包機(jī)會(huì)中獲利成為可能。當(dāng)這篇文章中提出的和討論的問題完全適用于中小型企業(yè)時(shí)，離岸外包業(yè)務(wù)安排的利益和風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在某種程度上不同于大型企業(yè)所面臨的利益和風(fēng)險(xiǎn)。無需解釋，因?yàn)樽鳛榇罅客獍ぷ鹘邮苷?，機(jī)會(huì)投向了中小型企業(yè)。那些被公司認(rèn)為國(guó)外外包有吸引力的中小型企業(yè)和國(guó)家必須在工作中保證不僅使外包工作準(zhǔn)時(shí)完成和保證質(zhì)量，而且還要使外包合伙人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)安全并得到保護(hù)。不能適當(dāng)擁有這些基本的特點(diǎn)，就有可能對(duì)一個(gè)中小型企業(yè)充滿收益的商業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生影響。與此同時(shí)，一個(gè)中小型企業(yè)自身在急尋客戶的過程中，不能使自己受到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為影響，而這些行為是與他們自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，或者任何聯(lián)合創(chuàng)造或改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)有關(guān)的。

對(duì)那些中小型企業(yè)的離岸外包，建議要提高警惕。第一并且最為重要的，應(yīng)當(dāng)清楚，對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)而言，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是至關(guān)重要的。例如，一篇NASSCOM文章，專欄登出了一篇同Impetus（成立于印度的一家公司）業(yè)主的訪談錄。它報(bào)道說，取得發(fā)展規(guī)模并有廣泛用戶的中小型企業(yè)之間的伙伴關(guān)系并不總是成功的。曾經(jīng)有一些在產(chǎn)生國(guó)內(nèi)和海外市場(chǎng)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，動(dòng)員資金，質(zhì)量和營(yíng)銷等方面的問題。但是，中小型企業(yè)提供了不可平行的重心和地位專業(yè)化。42因此，保持警惕的中小型企業(yè)可以提供超越大型公司的優(yōu)勢(shì)。擁有受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門產(chǎn)品和服務(wù)，離岸外包業(yè)務(wù)成為一件具有復(fù)雜商務(wù)戰(zhàn)略和談判技巧的事務(wù)，而此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已被看作是成功合作關(guān)系的關(guān)鍵。

僅注意到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)真商業(yè)探討將能使中小型企業(yè)去盈利性地提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，這樣的總結(jié)將是輕率的。根據(jù)2004年Nicholas Cravotta之言：“投資成功揭示大量信任和關(guān)系的交易。在任何情形下，依靠法律去保護(hù)你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是愚蠢的?！?3這不是說人們應(yīng)當(dāng)忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求，相反，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，中小型企業(yè)必須確保，與之已進(jìn)入?yún)f(xié)議關(guān)系的一方要有一切必要的落實(shí)措施去保護(hù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

結(jié)論

由于離岸外包關(guān)系的較大復(fù)雜性，在這篇介紹性文章中，仍有幾個(gè)與離岸外包關(guān)系有關(guān)的其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題尚未談?wù)摰?。例如，它們包括：與財(cái)政政策有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值以及稅收考慮，包括在邊界海關(guān)的爭(zhēng)端解決機(jī)制和措施。這些問題都很重要，并且每種情形都也需要精確地探討。

作為結(jié)論，一項(xiàng)離岸外包商業(yè)策略，如果能遵循一項(xiàng)綜合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策而得以很好執(zhí)行，那么它除縮小與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)外，還能提高企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)能力。根據(jù)最后分析，只有在用戶和銷售者創(chuàng)造和共同創(chuàng)造價(jià)值的能力得到保護(hù)，并依靠使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)工具獲得提升時(shí)，市場(chǎng)和利潤(rùn)方面的成功才能以持續(xù)的姿態(tài)發(fā)展。這還會(huì)幫助擴(kuò)大來自成本節(jié)余的收益，加速產(chǎn)品和服務(wù)達(dá)到市場(chǎng)和質(zhì)量要求，而它們永遠(yuǎn)是所有成功商業(yè)企業(yè)的支柱。這些安排需要徹底的初始性和定期性知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢和審計(jì)，因?yàn)榇嬖谥幸饬x的細(xì)微差別和關(guān)系的共生性質(zhì)。

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1 本文所表達(dá)的意見和觀點(diǎn)僅為作者個(gè)人看法，不代表世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，對(duì)本文的任何意見和建議請(qǐng)發(fā)至donna.ghelfi@wipo.int。非常感謝Guriqbal Singh Jaiya 先生的寶貴指導(dǎo)和意見，以及Christopher Kalanje 和 Esteban Burrone 的錄入工作。

2 Kirkpatrick, David （2004年9月30日）“一位外包商確定他對(duì)全球巨霸的視觀”，財(cái)富雜志。Nandan Nilekani 先生， Infosys首席執(zhí)行官，贊賞離岸外包的功效。

3 相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論描述了一個(gè)國(guó)家對(duì)一種物品生產(chǎn)的專門化（以比其它國(guó)家更低的成本生產(chǎn)（即：每投入單位產(chǎn)出所需勞動(dòng)力））然后再將其銷售到另一個(gè)國(guó)家。一般涉及“Ricardian 模式”。請(qǐng)參見Adam Smith關(guān)于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的思想。例如，在“國(guó)家財(cái)富”一書第IV冊(cè)，ii部分，12：“如果一個(gè)外國(guó)國(guó)家能夠向我們提供一種商品比我們自己能夠提供的商品便宜，最好購(gòu)買它，而同時(shí)購(gòu)買我們自己工業(yè)生產(chǎn)的一部分，以一種我們具有一些優(yōu)勢(shì)的方式來實(shí)現(xiàn)就業(yè)。”這些原則期望該貿(mào)易使兩國(guó)均受益。

4 Nathan Rosenburg 在提及Adam Smith時(shí)說：”Smith理解勞動(dòng)分工與發(fā)明之間的關(guān)系….。Adam Smith 明確承認(rèn)發(fā)明的層次包括各種復(fù)雜級(jí)別，并要求不同數(shù)量的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力、分析復(fù)雜性以及創(chuàng)造性和綜合性的智力。同樣，他對(duì)需要產(chǎn)生任何特別發(fā)明的獨(dú)創(chuàng)性，和改變、改進(jìn)該發(fā)明或?qū)⑵鋺?yīng)用于新用途的做法加以區(qū)別?！?/p>

5 一組圈內(nèi)人。例如：政策制訂者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、律師（知識(shí)產(chǎn)權(quán)或非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的）、商業(yè)和信息技術(shù)咨詢公司以及提供專業(yè)咨詢服務(wù)和建議的顧問，等。

6 或，以另一種方式表達(dá)，首要驅(qū)動(dòng)力可以是在保持高質(zhì)量的同時(shí)降低成本，這將最終導(dǎo)致節(jié)約。

7 Ventoro，由“離岸外包”世界高級(jí)主管創(chuàng)辦的，專門從事“離岸外包”研究、戰(zhàn)略、實(shí)施和管理。欲了解進(jìn)一步信息請(qǐng)參見“2005年離岸研究：初步發(fā)現(xiàn)和結(jié)論”2004年10月。

8 Ibid，第14頁“為何轉(zhuǎn)向離岸？節(jié)約成本，改進(jìn)質(zhì)量，改進(jìn)投入市場(chǎng)時(shí)間，贏得技術(shù)技能，強(qiáng)制性戰(zhàn)略，成本可預(yù)計(jì)性，洞察市場(chǎng)，贏得工業(yè)專門技術(shù)?！?/p>

9 “那些挑戰(zhàn)的人…”涉及一大批人，包括政策制訂者、貿(mào)易聯(lián)盟和工作者（即：許多美國(guó)制造商在其雇工合同中寫明，任何外包均需經(jīng)其聯(lián)盟審核）、白領(lǐng)雇員，包括許多在信息技術(shù)部門工作的人。

10 Joseph I. Lieberman 參議員辦公室，華盛頓，哥倫比亞特區(qū)，美國(guó)參議院（2004年5月11日）。“離岸外包和美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)前沿：在高技術(shù)研發(fā)和服務(wù)行業(yè)的失敗”一書對(duì)美國(guó)離岸外包問題具有長(zhǎng)期教育含義和挑戰(zhàn)?！暗?段：國(guó)際合作：國(guó)際兼并、購(gòu)并和合作數(shù)量的增加和國(guó)際產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)的改進(jìn)也已經(jīng)為海外研發(fā)活動(dòng)做出貢獻(xiàn)”見第19頁，并參見第26、34頁。

11 Lohr，Steve（2004年9月9日）“一位長(zhǎng)者挑戰(zhàn)外包的正統(tǒng)性”，紐約時(shí)報(bào)，欲索取該文的復(fù)印件，請(qǐng)登陸如下網(wǎng)站：http://www.globalpolicy.org/globaliz/econ/2004/0908samuelson.htm，全球政策論壇

12 欲了解進(jìn)一步信息請(qǐng)見 2004年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)貿(mào)易與發(fā)展報(bào)告

13 Kumar，Pradeep B （2004）“服務(wù)外包 － 印度案例”

14 Prahalad, C.K. 和 Ramaswamy, Venkatram（2001年11月）“合作聯(lián)合體”。

15 2004年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)世界投資報(bào)告，“公司服務(wù)職能轉(zhuǎn)向海外：下一個(gè)全球轉(zhuǎn)移？” （The Offshoring of Corporate Service Functions: The Next Global Shift）第IV章159頁

16 Porter， Anne Millen（2000年3月），合同制造是一個(gè)企業(yè)與“第三方簽訂合同，制造一種符合顧客規(guī)范的產(chǎn)品或部件”，見 “合同制造 － 虛擬合作：在那里？”，（Contract Manufacturing – The virtual corporation: Where is it？） 聯(lián)機(jī)訂購(gòu)雜志。

17 加入了重點(diǎn)

18 Wan, Jr., Henry，“不完全貿(mào)易和制造服務(wù)業(yè) － 非凸透一般性均衡實(shí)例” （Fragmented Trade and Manufacturing Services – Examples for a Non-convex General Equilibrium）。

19 Schaaper, Martin，“關(guān)于信息與通訊技術(shù)衡量指標(biāo)核心清單的建議” （A proposal for a core list of indicators for ICT measurement），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)，“附錄：分類 － 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)信息與通訊技術(shù)行業(yè)的定義：第20段，1998年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類（ISIC Rev.3）第3版修訂版就以工業(yè)為基礎(chǔ)的信息與通訊技術(shù)部門定義達(dá)成一致。定義原則是如下第21段。對(duì)制造業(yè)來說，一個(gè)候選產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 － 必須意在完成信息加工和通訊功能，包括傳輸和顯示，或 － 必須使用電子加工來探測(cè)、測(cè)量和/或記錄物理現(xiàn)象或控制物理過程。第22段，對(duì)服務(wù)業(yè)來說，一個(gè)候選產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 － 必須意在能夠用電子手段進(jìn)行信息加工和通訊?！?/p>

20 0“準(zhǔn)時(shí)性”（just – in – time） 是Toyota于20世紀(jì)50年代開發(fā)的管理哲學(xué)。它是“一種清單式管理，在管理中原材料和部件就在制造商需要之前立即由銷售者或供應(yīng)商送貨?！币奾ttp://www.investorwords.com

21 1欲了解關(guān)于離岸外包職能的進(jìn)一步信息請(qǐng)見聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)2004年世界投資報(bào)告。項(xiàng)目類別的實(shí)例請(qǐng)見www.smeoutsourcing.com。

22 2 Smock, Doug（2003年3月19日）“供應(yīng)基礎(chǔ)鞏固了向印度、中國(guó)的轉(zhuǎn)移” （Supply base consolidates moves to India, China），聯(lián)機(jī)訂購(gòu)雜志。“‘20世紀(jì)90年代，化學(xué)制品外包興隆，而現(xiàn)在估計(jì)達(dá)到8000－9000億美元… …。在印度或中國(guó)選擇企業(yè)的重大問題之一將是尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利’Proximaire Inc. 主管經(jīng)理Nailesh A. Bhatt 解釋道， Proximaire Inc是設(shè)立在美國(guó)新澤西州富蘭克林園區(qū)的一個(gè)咨詢和中介公司?！?/p>

23 Fried, Jennifer（2004年8月25日）“外包范圍公司理事會(huì)” （Outsourcing Reaches Corporate Counsel），“錄音機(jī)”，“Andrew Corp，一個(gè)伊利諾斯州奧爾良的電信基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)備制造商，縮減了對(duì)美國(guó)的外部辯護(hù)律師的使用，把一些專利申請(qǐng)工作送到新西蘭惠靈頓的Baldwin Shelston法律公司。

24 4 這形成了信息技術(shù)被視為商品的概念。然而，根據(jù)Paul Knapp的說法，“一件商品的標(biāo)準(zhǔn)字典定義僅僅是‘一件商業(yè)物品’這不是‘信息技術(shù)是一種商品’的理論支持者所指的意思。他們依賴的是‘一個(gè)大規(guī)模生產(chǎn)的非專業(yè)化的產(chǎn)品，該產(chǎn)品是隨時(shí)可以相互交換的?！疜napp先生說，這適用于信息技術(shù)產(chǎn)品，如硬件，但“商業(yè)購(gòu)買的大量信息技術(shù)產(chǎn)品不是該意義上的商品。它們是為那些商業(yè)訂做的。這些是將給以商業(yè)在信息技術(shù)方面競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。它們是商人賴以置于最大價(jià)值的產(chǎn)品。實(shí)際上許多信息技術(shù)系統(tǒng)，從電子郵政到數(shù)據(jù)倉庫，不是商品 … …。它們是專門為那些商業(yè)建立的，且不能輕易轉(zhuǎn)讓或交換成其它類似產(chǎn)品。如果它們被制成商品，商業(yè)就不能得到它們所需要的靈活性。它們也不能從中提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。那么，這種非商品化在外包的內(nèi)容中代表什么？它意味著商業(yè)向第三方交付昂貴的獨(dú)特系統(tǒng)。幾乎所有專門訂做的信息技術(shù)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)在特性是它們高層次的復(fù)雜性?！币奒napp, Paul (2003年6月6日) “為何匆忙外包其信息技術(shù)產(chǎn)品的公司可能會(huì)犯錯(cuò)誤”（Why companies rushing to outsource their IT may be making a mistake）。

25 互聯(lián)網(wǎng)管理和商務(wù)管理中心“外包價(jià)值鏈上的活動(dòng)”（Outsourcing Value Chain Activities）

26 假定的情況是，該公司將從離岸外包中受益，該離岸外包最初是以節(jié)約成本為基礎(chǔ)然后使他們能夠通過更多地向下一代技術(shù)投資來提高生產(chǎn)力，這被稱為“創(chuàng)新”。Baily, Martin N., 和 Farrell, Diana （2004年7月）“打破外包的神話” （Exploding the myths of offshoring）, McKinsey季刊

27 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力：對(duì)一個(gè)企業(yè)主要資產(chǎn)的徹底分析和清單。它是商業(yè)事務(wù)中不可缺少的。

28 Buxbaum, Peter（2002年7月29日）“把信息技術(shù)帶回家 － 在結(jié)束信息技術(shù)外包合同前考慮五個(gè)問題” （Bringing IT Back Home – Consider these five questions before terminating IT outsourcing contracts），計(jì)算機(jī)世界。

29 供應(yīng)管理研究所，“與Hau Lee的問答”（ Q & A with Hau Lee）。

30 欲了解更多信息，請(qǐng)見中小型企業(yè)網(wǎng)站的“商業(yè)秘密：政策框架和最好的實(shí)踐”和“商業(yè)秘密是天然金塊：保護(hù)它們” （Trade Secrets: Policy Framework and Best Practices）和（Trade Secrets are Gold Nuggets: Protect Them）。

31 欲了解進(jìn)一步信息，請(qǐng)見中小型企業(yè)網(wǎng)站“泄露機(jī)密信息”（Disclosing Confidential Information）。

32 “網(wǎng)絡(luò)安全必須同樣積極發(fā)揮作用，因?yàn)楸I竊一個(gè)企業(yè)的商業(yè)秘密是使用數(shù)字媒體最常發(fā)生的… ….。一些商業(yè)秘密，如化學(xué)公式或工業(yè)流程可以很快被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用。這些信息至關(guān)重要，需要保護(hù)。最嚴(yán)格的安全措施應(yīng)該是軟件開發(fā)項(xiàng)目中所雇用的人員，他們很容易復(fù)制商業(yè)秘密。實(shí)際上，這些項(xiàng)目完全不應(yīng)外包。其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)不容易被偷盜。例如，一個(gè)商業(yè)過程，如一種財(cái)務(wù)計(jì)劃方法，當(dāng)然它也應(yīng)保護(hù)不落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手中，但它需要相當(dāng)時(shí)間才能支配它。海外項(xiàng)目的安全措施應(yīng)與一個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。”欲了解更多信息，請(qǐng)見Ramer, Rob，“海外開發(fā)的安全挑戰(zhàn)”（ The Security Challenges of Offshore Development）。SANS(SysAdmin, 審計(jì), 網(wǎng)絡(luò)，安全)研究所。

33 CSI/FBI 計(jì)算機(jī)犯罪和安全調(diào)查，2004年，www.gocsi.com

34 Fernandez, Dennis., Kemeny, David, 和 Bastani, Behfar（2003）“安全與隱私方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略” （Intellectual Property Strategies in Security and Privacy），F(xiàn)ernandez & Associates, LLP.。

35 Ricciuti, Mike 和Yamamoto, Mike）2004年5月5日）“企業(yè)決定保留‘秘密源泉’”（ Companies determined to retain ‘secret sauce’ ）cx網(wǎng) 網(wǎng)絡(luò)（cxnet network）.。

36 Raysman, Richard. And Brown, Peter （1998年）“技術(shù)外包協(xié)議中的關(guān)鍵問題”（ Key Issues in Technology Outsourcing Agreements）

37 非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是企業(yè)擁有的當(dāng)前或未來不需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

38 執(zhí)行問題由于民法和習(xí)慣法判決權(quán)產(chǎn)生的困難而變得更為復(fù)雜，其它有關(guān)的問題關(guān)系著進(jìn)一步加強(qiáng)邊界措施的發(fā)展。

39 參閱WIPO中小企業(yè)局，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商務(wù)介紹” （Introduction to IP and Business）。

40 參閱“小的TNCs也是外包”（Smaller TNCs are offshoring too）表IV 3 第155頁，,聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)大會(huì)世界投資報(bào)告（ UNCTAD WIR） 2004.

41 “ 撒播發(fā)明的種子：研發(fā)全球化”（Scattering the seeds of invention: The globalisation of R&D）來自經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)單位的一份白皮書和調(diào)查

42 “中小型企業(yè)提供不可平行的重心和地位專業(yè)化” （SMEs offer unparalleled focus and niche specialization’）國(guó)家軟件和服務(wù)公司協(xié)會(huì)

43 Nicholas Cravotta（2004年9月2日）論小公司離岸外包和保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性：“離岸外包：現(xiàn)正在登機(jī) － 中國(guó)之旅可能正是實(shí)現(xiàn)你設(shè)計(jì)的入門卷” （Offshore Outsourcing: Now Boarding – A trip to China may just be the ticket to take your design to reality），電子設(shè)計(jì)新聞（EDN）

商務(wù)部服務(wù)貿(mào)易司副司長(zhǎng)萬連坡表示，我國(guó)的服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)保持快速增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年，1至4月我國(guó)共簽訂服務(wù)外包合同約5萬份，合同金額達(dá)到了338億美元，同比增長(zhǎng)69%，執(zhí)行金額220億美元，同比增長(zhǎng)了46%。其中，承接國(guó)際服務(wù)外包合同金額230億美元，同比增長(zhǎng)59%；執(zhí)行金額149億美元，同比增長(zhǎng)41%。

其中，美國(guó)、歐盟、中國(guó)香港和日本是購(gòu)買國(guó)際專業(yè)服務(wù)的主要發(fā)包市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年1至4月，我國(guó)承接美國(guó)、歐盟、中國(guó)香港和日本的離岸業(yè)務(wù)執(zhí)行金額分別為36億美元，22億美元，21億美元和15億美元，占執(zhí)行總金額的24%、15%、14%和10%。此外，信息技術(shù)外包仍然占據(jù)主導(dǎo)地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年前4個(gè)月，我國(guó)承接離岸信息技術(shù)外包、知識(shí)流程外包和業(yè)務(wù)流程外包執(zhí)行金額占比分別為55%、31%和14%。

在快速增長(zhǎng)的背后，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展依然面臨短板。中國(guó)國(guó)際交流中心副理事長(zhǎng)，商務(wù)部原副部長(zhǎng)魏建國(guó)表示，當(dāng)前我國(guó)服務(wù)貿(mào)易面臨三方面主要問題：一是政府和市場(chǎng)結(jié)合不夠，“政府很著急，市場(chǎng)回應(yīng)不夠”；二是中間人媒介不夠；三是缺少高素質(zhì)的專業(yè)化隊(duì)伍。在魏建國(guó)看來，針對(duì)這些短板，需要打造融合物流、金融、現(xiàn)代貿(mào)易服務(wù)在內(nèi)的政策平臺(tái)，并抓緊培訓(xùn)和引進(jìn)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的高水平人才。

商務(wù)部研究院院長(zhǎng)霍建國(guó)認(rèn)為，在當(dāng)前的形勢(shì)下，加快轉(zhuǎn)變政府職能，積極扶持新興產(chǎn)業(yè)，全面促進(jìn)服務(wù)業(yè)水平的提升；主動(dòng)擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放，把握好開放的節(jié)奏和順序，保持好對(duì)內(nèi)開放和對(duì)外開放的一致性；加快體制創(chuàng)新，促進(jìn)新興服務(wù)業(yè)的發(fā)展；創(chuàng)新監(jiān)管模式，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管能力等都是有利于服務(wù)貿(mào)易以及服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要舉措。

政策推動(dòng)外包行業(yè)發(fā)展

李鋼表示，近幾年我國(guó)服務(wù)外包增速都在40%左右，在全球經(jīng)濟(jì)放緩的情況下，服務(wù)外包成為我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)的閃光點(diǎn)。

我國(guó)承接離岸外包成效顯著。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，美國(guó)、歐盟、中國(guó)香港和日本是離岸外包合同的主要來源地。2014年一季度我國(guó)承接美國(guó)、歐盟、中國(guó)香港和日本的離岸服務(wù)外包執(zhí)行金額分別為27.9億美元、16.2億美元、15.1億美元和11.5億美元，占執(zhí)行總額的24.9%、14.4%、13.4%和10.3%。

對(duì)此，李鋼認(rèn)為，主要發(fā)包市場(chǎng)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇勢(shì)頭趨好，歐盟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也逐步穩(wěn)定。因此，業(yè)界判斷，未來我國(guó)承接國(guó)際外包額不會(huì)有大的增長(zhǎng)，但是會(huì)維持穩(wěn)定趨好態(tài)勢(shì)。

與此同時(shí)，示范城市產(chǎn)業(yè)集聚作用突出。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2014年一季度，21個(gè)服務(wù)外包示范城市簽訂離岸服務(wù)外包合同金額149億美元，同比增長(zhǎng)45.3%；執(zhí)行金額102.4億美元，同比增長(zhǎng)39.8%。離岸合同金額和執(zhí)行金額分別占全國(guó)的92.3%和91.4%，示范城市產(chǎn)業(yè)集聚和引導(dǎo)作用突出。

李鋼認(rèn)為，去年出臺(tái)的33號(hào)文（國(guó)辦函[2013]33號(hào)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的復(fù)函》），以及商務(wù)部對(duì)21個(gè)示范城市進(jìn)行綜合評(píng)估等舉措，對(duì)示范城市開展外包工作起到了督促和推動(dòng)作用。

33號(hào)文提出，2013~2015年，中央財(cái)政繼續(xù)安排示范城市各500萬元資金，用于服務(wù)外包公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。資金支持范圍將增加示范城市建立服務(wù)外包信息安全及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、國(guó)際市場(chǎng)品牌推廣、開展產(chǎn)業(yè)研究等。

服務(wù)外包的發(fā)展符合國(guó)家轉(zhuǎn)型升級(jí)要求，政策層面也給予了高度關(guān)注。李鋼透露，目前，國(guó)家正在服務(wù)外包領(lǐng)域醞釀新一輪政策，他正在參與該政策的起草工作。“這將利好外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！崩钿撜f。

人才標(biāo)準(zhǔn)和培訓(xùn)體系待完善

商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2014年一季度，服務(wù)外包就業(yè)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，我國(guó)服務(wù)外包新增從業(yè)人員14.2萬人。截至2014年一季度末，我國(guó)共有服務(wù)外包企業(yè)25398家，從業(yè)人員550.3萬人，其中大學(xué)（含大專）以上學(xué)歷367.1萬人，占從業(yè)人員總數(shù)的66.7%。

李鋼表示，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年，服務(wù)外包吸收大學(xué)生就業(yè)比例占1/9，外包交付額為每人1萬美元左右。

不過，國(guó)家服務(wù)外包人力資源研究院執(zhí)行主任、中國(guó)服務(wù)外包校企聯(lián)盟秘書長(zhǎng)王瑞在接受國(guó)際商報(bào)記者采訪時(shí)指出，雖然畢業(yè)的大學(xué)生越來越多，但與外包有關(guān)的重要領(lǐng)域—IT行業(yè)的畢業(yè)生并沒有明顯增加。與此同時(shí)，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同，服務(wù)外包對(duì)技術(shù)、交流、外語、商務(wù)等人才綜合素質(zhì)要求較高。應(yīng)屆畢業(yè)生與入職要求差別較大，企業(yè)很難找到合適的人才。此外，工作量大、工作吸引力低、一線年輕員工思想不穩(wěn)定等因素，也導(dǎo)致該領(lǐng)域人才流失率偏高。

王瑞還表示：“與制造業(yè)不同，外包產(chǎn)業(yè)的人力資源成本超過70%。而中高端人才匱乏，一直困擾外包企業(yè)發(fā)展，企業(yè)也因此無法提高其議價(jià)能力。但中高端培訓(xùn)費(fèi)用較高，企業(yè)負(fù)擔(dān)能力弱。同時(shí)，國(guó)內(nèi)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)種類繁多，需要什么樣的人才，怎么培養(yǎng)人才，一直沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)?！?/p>

為此，在商務(wù)部指導(dǎo)下，國(guó)家服務(wù)外包人力資源研究院日前在合肥、成都、青島等地就人才標(biāo)準(zhǔn)和培養(yǎng)體系建設(shè)進(jìn)行試點(diǎn)，今后有望推廣至全國(guó)?！拔覀兿Ｍ涌煜嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定，以推動(dòng)符合企業(yè)需求的人才的培養(yǎng)，使得企業(yè)降低成本，提高效率。”王瑞說。

首次在廈門市設(shè)立具有獨(dú)立法人資格、注冊(cè)資金2000萬元人民幣以上、正常經(jīng)營(yíng)滿1年的服務(wù)外包企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定，可享受廈門市總部經(jīng)濟(jì)相關(guān)優(yōu)惠政策等。對(duì)新設(shè)立的服務(wù)外包企業(yè)當(dāng)年開展離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)達(dá)一定規(guī)模的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。

據(jù)了解，對(duì)企業(yè)開展的離岸外包業(yè)務(wù)達(dá)一定規(guī)模的，按照其增量部分給予最高不超過500萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)開展在岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)的企業(yè)，按照其年度業(yè)務(wù)額給予最高不超過50萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。這是廈門有史以來第一次明確支持在岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)發(fā)展。

作者：白若雪

本報(bào)訊（記者 楊志堅(jiān) 通訊員 孫麗云）今年1至11月，李滄區(qū)共完成離岸服務(wù)外包執(zhí)行額5100萬美元，與去年同期相比增長(zhǎng)160%。記者昨日從李滄區(qū)獲悉，借助目前服務(wù)外包呈現(xiàn)的快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，該區(qū)搶抓機(jī)遇，繼續(xù)加強(qiáng)專業(yè)園區(qū)建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)園區(qū)定位清晰化、園區(qū)服務(wù)精細(xì)化、社會(huì)資源整合化、人才吸引機(jī)制化，進(jìn)一步完善服務(wù)，加強(qiáng)軟環(huán)境建設(shè)，使服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展駛?cè)肟燔嚨馈?/p>

世園會(huì)助力外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展

“當(dāng)前，服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)作為一項(xiàng)朝陽產(chǎn)業(yè)，正處于發(fā)展的黃金期，青島市制定了國(guó)際貿(mào)易中心城市建設(shè)綱要，爭(zhēng)創(chuàng)全國(guó)服務(wù)外包示范城市，而李滄區(qū)發(fā)展服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)有自己獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)?！崩顪鎱^(qū)商務(wù)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，該區(qū)土地資源及閑置招商資源相對(duì)豐富，利于吸引對(duì)場(chǎng)地、空間需求大的外包企業(yè)落戶；商業(yè)、餐飲、休閑業(yè)態(tài)發(fā)達(dá)，金融、教育、醫(yī)療條件良好，商品房質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，為中高端外包人才安家立業(yè)提供了基本條件。特別是2014年世園會(huì)巨大的品牌效應(yīng)將提升李滄的軟實(shí)力和國(guó)際知名度，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)外知名外包企業(yè)入駐設(shè)立地區(qū)總部或接包中心的吸引力。因此，李滄區(qū)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)將迎來難得的發(fā)展機(jī)遇。

三大專業(yè)園區(qū)布局外包產(chǎn)業(yè)

專業(yè)化園區(qū)以其專業(yè)化功能定位、資源優(yōu)化、完善的配套服務(wù)及人才聚集等特點(diǎn)成為引導(dǎo)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展的重要載體。李滄區(qū)按照高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展定位，聘請(qǐng)著名專業(yè)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，每年巨資投入，打造服務(wù)外包專業(yè)園區(qū)，有效提升了重大項(xiàng)目的承載能力。目前，共有中藝1688文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園、青島M6虛擬現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)園、紅星文化產(chǎn)業(yè)園等3個(gè)園區(qū)在建。

在加速專業(yè)建設(shè)的同時(shí)，李滄區(qū)還針對(duì)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，研究出臺(tái)了扶持服務(wù)外包企業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)辦法，區(qū)財(cái)政安排500萬元專項(xiàng)資金，對(duì)離岸外包執(zhí)行額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。此外，各園區(qū)也不斷完善各類支持辦法，在中小企業(yè)孵化、租金優(yōu)惠、人才吸納優(yōu)惠等方面鼓勵(lì)服務(wù)外包企業(yè)入園發(fā)展。目前，已有青島賽瑞達(dá)電子裝備、義龍包裝機(jī)械、尤尼科技、創(chuàng)想機(jī)器人、青島鼎視軟件技術(shù)、青島第三維度信息技術(shù)等10余家服務(wù)外包企業(yè)入駐專業(yè)園區(qū)。

院校年均培養(yǎng)千名外包人才

“人才資源是支撐服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。李滄現(xiàn)有酒店管理學(xué)院和山東外貿(mào)職業(yè)學(xué)院兩家省級(jí)服務(wù)外包培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，年培訓(xùn)服務(wù)外包人才1000人，為區(qū)域服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)儲(chǔ)備了豐富的人才資源?！崩顪鎱^(qū)商務(wù)局負(fù)責(zé)人告訴記者，李滄區(qū)各專業(yè)園區(qū)在加速建設(shè)的同時(shí)，均與這兩所高校建立用人合作關(guān)系。其中，酒店管理學(xué)院、山東外貿(mào)職業(yè)學(xué)院作為山東省服務(wù)外包人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和實(shí)訓(xùn)基地，與山東師創(chuàng)軟件、QST青軟實(shí)訓(xùn)、青島軟件園、海信集團(tuán)以及國(guó)內(nèi)外包培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展合作辦學(xué)，每年輸送商務(wù)英語、物流管理、軟件技術(shù)、多媒體（動(dòng)漫）等專業(yè)的外包人才。

軟件外包是服務(wù)外包的一種。服務(wù)外包分為信息技術(shù)外包（ITO）、業(yè)務(wù)流程外包（BPO）、知識(shí)流程外包（KPO）；按服務(wù)對(duì)象分，發(fā)包商和接包商在一個(gè)國(guó)家為在岸外包（onshoreoutsourcing）、發(fā)包商和接包商在不同國(guó)家為離岸外包（Offshore Outsourcing）。

ITO（InformationTechnologyOutsourcing）即“信息技術(shù)外包”，是指發(fā)包商委托接包商向企業(yè)提供部分或全部信息技術(shù)服務(wù)功能，既包括產(chǎn)品支持、又包括專業(yè)服務(wù)。具體內(nèi)容按附加值由低到高可分為：IT基礎(chǔ)設(shè)施（設(shè)施管理、網(wǎng)絡(luò)管理、應(yīng)用管理）、軟件（桌面管理、應(yīng)用集成、應(yīng)用開發(fā)、ERP）、IT咨詢、軟件研發(fā)等。

BPO（BusinessProcessOutsourcing）即“業(yè)務(wù)流程外包”，是企業(yè)將一些重復(fù)性的業(yè)務(wù)流程外包給供應(yīng)商，以降低成本、同時(shí)提高服務(wù)質(zhì)量。BPO包括管理流程外包（內(nèi)容、采購(gòu)、物流、供應(yīng)鏈、財(cái)務(wù)）、人力資源外包（招聘、培訓(xùn)）、客戶關(guān)系外包（呼叫中心、營(yíng)銷）等。ITO更關(guān)注企業(yè)IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和軟件支持，而BPO關(guān)注的是企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作或客戶的后端活動(dòng)，BPO的很多業(yè)務(wù)都離不開IT系統(tǒng)的支持，因此在實(shí)際操作中一個(gè)項(xiàng)目可能既包含ITO又包含BPO。

KPO（KnowledgeProcessOutsourcing）即“知識(shí)流程外包”，是指將公司內(nèi)部具體的業(yè)務(wù)承包給外部專門的服務(wù)提供商。KPO的中心任務(wù)是以業(yè)務(wù)專長(zhǎng)而非流程專長(zhǎng)為客戶創(chuàng)造價(jià)值，KPO是BPO向更高層次的延伸，更多地尋求先進(jìn)的分析與技術(shù)技能、以及果斷的判斷能力。KPO主要是以知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)為主的活動(dòng)如市場(chǎng)研究、商業(yè)分析、商業(yè)咨詢等。

圖：外包服務(wù)價(jià)值鏈

在ITO、BPO、KPO的具體分類中，價(jià)值鏈的高低各有不同；但整體來講，ITO到BPO、再到KPO是一個(gè)價(jià)值增值的過程。發(fā)展中國(guó)家的具體發(fā)展情況是，ITO最多，BPO以較低端的呼叫中心業(yè)務(wù)為主，KPO很少。具體業(yè)務(wù)附加值高低的一個(gè)直接體現(xiàn)是雇員人均產(chǎn)出的水平，人均產(chǎn)出越高，表明業(yè)務(wù)的附加值越高。向附加值更高的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移是服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要路徑，另一條路徑是向行業(yè)方向轉(zhuǎn)移，走行業(yè)專業(yè)化的路線。

表：2008年中等收入國(guó)家離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)雇員產(chǎn)出和薪水

相關(guān)導(dǎo)讀

離岸外包好處

和大部份東西好處一樣，第一個(gè)好處總是成本，但是長(zhǎng)期的利益是質(zhì)量、速度、規(guī)模和知識(shí)。主要的因素總是成本，是因?yàn)檫@個(gè)主題有足夠的競(jìng)爭(zhēng)力使人變化。但是除了成本，企業(yè)要發(fā)展來尋找他們所遇到問題的解決方案，這就是在信息領(lǐng)域所發(fā)生的一切。

10年之前，企業(yè)會(huì)定義自己所存在的問題，由經(jīng)理提出一個(gè)詳細(xì)的解決方案，然后找到一個(gè)離岸的供應(yīng)商，雇傭他們來執(zhí)行這個(gè)項(xiàng)目。而今天，大部分的公司 將要求一個(gè)離岸IT供應(yīng)商：“這是我們的問題，你去解決它”。最成功的離岸供應(yīng)商會(huì)進(jìn)一步地告訴客戶：“我們理解了這是你的問題，這是適合它的解決方 案”。他們總是會(huì)想到顧客的前面去。

國(guó)內(nèi)和離岸的主要區(qū)別就在于成本、質(zhì)量和規(guī)模。由于存在離岸外包，顧客可以利用大量受過高等教育的勞動(dòng)力，所以世界上最好的人才可以聚集在一起解決那些顧客的問題。因此，質(zhì)量也是一個(gè)區(qū)別。

把工作轉(zhuǎn)移到離岸也是考慮到能夠清晰地定義過程和使過程更加成熟，兩者也能為顧客產(chǎn)生更可預(yù)測(cè)的結(jié)果。

有時(shí)，企業(yè)把從國(guó)內(nèi)外包開始作為第一步，然后轉(zhuǎn)移到離岸外包。但是，在這個(gè)領(lǐng)域里很快就從這兩步過程轉(zhuǎn)移了，因?yàn)橛腥绱硕嚯x岸成功的例子。相信我們將會(huì)看到一股離岸外包加速的浪潮。一個(gè)原因是離岸的服務(wù)確實(shí)提供了更好的、更廉價(jià)的和更快的解決方案。而且，一旦業(yè)界的一個(gè)公司利用了離岸外包的資源，其競(jìng)爭(zhēng)者就需要同樣做。

離岸外包改善了運(yùn)營(yíng)。在海外的呼叫中心，也能夠像任何一個(gè)職業(yè)的美國(guó)呼叫中心那樣工作，有呼叫分布和聲音響應(yīng)系統(tǒng)。只不過通過撥號(hào)在外國(guó)工作，其實(shí)只是使用的線路比較長(zhǎng)而已…詳細(xì)>>

本報(bào)重慶訊（記者王小妝） “當(dāng)前，服務(wù)業(yè)占世界經(jīng)濟(jì)的比重已達(dá)70%，世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度已超過貨物貿(mào)易發(fā)展速度。中國(guó)要由”世界工廠”變成”世界辦公室”，由”中國(guó)制造”變成”中國(guó)服務(wù)”，由”人才培養(yǎng)大國(guó)”變成”人才使用大國(guó)”，必須大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。”第五屆國(guó)際服務(wù)貿(mào)易（重慶）高峰會(huì)組委會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著經(jīng)濟(jì)全球化及國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的不斷加快，服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)成為加強(qiáng)國(guó)際合作、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。

由商務(wù)部、重慶市政府共同主辦的第五屆國(guó)際服務(wù)貿(mào)易（重慶）高峰會(huì)于10月30日至31日在重慶國(guó)際會(huì)展中心舉行，26個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目集中簽約，簽約金額達(dá)234.16億元。

本屆峰會(huì)主題為“發(fā)展服務(wù)貿(mào)易、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”。已有來自45個(gè)國(guó)家和地區(qū)的420余家全球知名服務(wù)貿(mào)易企業(yè)、近100名高管將參會(huì)，涉及服務(wù)外包、IT、金融、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、教育培訓(xùn)等10余個(gè)領(lǐng)域。其中世界500強(qiáng)48家，境外客商占60%以上，創(chuàng)歷屆峰會(huì)之最。

本屆峰會(huì)引進(jìn)了“第九屆世界互聯(lián)網(wǎng)與多媒體大會(huì)”和“首屆中國(guó)服務(wù)品牌大會(huì)”，其中“互聯(lián)網(wǎng)與多媒體大會(huì)”是首次在中國(guó)中西部城市舉辦。在兩個(gè)大會(huì)上將分別發(fā)布《全球數(shù)字創(chuàng)新創(chuàng)意服務(wù)南南合作重慶倡議書》，以及《中國(guó)服務(wù)品牌》、《重慶服務(wù)貿(mào)易發(fā)展報(bào)告》。央視還將在現(xiàn)場(chǎng)錄制中國(guó)服務(wù)品牌《對(duì)話》訪談節(jié)目。

據(jù)悉，2007至2012年，重慶服務(wù)貿(mào)易總額從11.37億美元增加到81.28億美元，增長(zhǎng)近8倍。服務(wù)外包執(zhí)行額8.3億美元，排名全國(guó)第十，執(zhí)行額和增幅均列中西部第一，吸引大學(xué)生就業(yè)16萬人。到2017年，重慶將實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額300億美元。執(zhí)行額50億美元，從業(yè)人員達(dá)50萬人，進(jìn)入全國(guó)服務(wù)外包10強(qiáng)示范城市之列。

易觀國(guó)際1月24日消息，易觀國(guó)際最新發(fā)布的報(bào)告《2007年第三季度中國(guó)離岸外包市場(chǎng)季度監(jiān)測(cè)》研究結(jié)果顯示，軟件離岸外包市場(chǎng)2007年第三季度達(dá)到37.9億元人民幣，同比增長(zhǎng)36.27%。

發(fā)包市場(chǎng)沒有大的波動(dòng)，但日本和歐美業(yè)務(wù)比重略有提升：日本仍然是最大的發(fā)包地，市場(chǎng)份額高達(dá)52.0%，比第二季度的略增0.2%。歐美發(fā)包市場(chǎng)份額比較平穩(wěn)，為28.9%，較上一季度基本沒有太大變化。香港方面的發(fā)包份額為9.8%，較上一季度變化不大，但從大趨勢(shì)上看其比重在緩慢下降。

國(guó)內(nèi)接包市場(chǎng)前三名是華北、東北、華東，排名第四名和第五名的是華南和西南。

廠商方面，東軟名列第一；浙大網(wǎng)新較上季度上升一位，列第二；第三位為海輝軟件。前十名軟件離岸外包廠商的市場(chǎng)份額之和比上一季度略降0.7%，市場(chǎng)集中度仍然較高。

易觀國(guó)際研究認(rèn)為2007年第三季度軟件離岸外包市場(chǎng)呈現(xiàn)出以下3個(gè)趨勢(shì)：

一、并購(gòu)行為一直在業(yè)內(nèi)持續(xù)發(fā)生。

二、擴(kuò)張動(dòng)力和成本壓力下，各大軟件外包廠商一直在持續(xù)向二、三線城市布局。

三、環(huán)保節(jié)能和GDP成長(zhǎng)的雙重壓力下，地方政府繼續(xù)在對(duì)軟件外包行業(yè)給予扶植。

《報(bào)告》顯示，２００６年中國(guó)承接的離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)的市場(chǎng)容量為１３．８億美元，比２００５年增長(zhǎng)４８．４％，未來５年復(fù)合平均增長(zhǎng)率將達(dá)到３７．９％，其中，來自日韓的服務(wù)外包業(yè)務(wù)占全部離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)的５５．８％，來自歐美的服務(wù)外包業(yè)務(wù)占３５．８％。

除了華南地區(qū)，對(duì)日本的服務(wù)外包業(yè)務(wù)已成為中國(guó)開展服務(wù)外包的主要業(yè)務(wù)來源，從業(yè)務(wù)規(guī)模和發(fā)展前景看，中國(guó)開展對(duì)日本的服務(wù)外包的主要城市可以分為三個(gè)梯隊(duì)：目前大連和北京在對(duì)日服務(wù)外包中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，屬于第一梯隊(duì)，日本在中國(guó)的軟件外包服務(wù)約有４５％－５０％是在這兩個(gè)城市完成的。

上海、南京、沈陽、西安、杭州屬于對(duì)日服務(wù)外包第二梯隊(duì)，濟(jì)南、成都、深圳、廣州等其他所有開展軟件外包業(yè)務(wù)的城市組成第三梯隊(duì)。

未來幾年來自歐美的離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)將會(huì)快速增長(zhǎng)?！秷?bào)告》預(yù)計(jì)至２００９年，來自歐美的外包業(yè)務(wù)將超過日韓。中國(guó)政府已經(jīng)對(duì)歐美服務(wù)外包市場(chǎng)給予了足夠的關(guān)注，隨著商務(wù)部、信息產(chǎn)業(yè)部、科技部認(rèn)定“中國(guó)服務(wù)外包基地城市”的舉措、科技部支持的“中國(guó)軟件歐美出口工程”試點(diǎn)的順利進(jìn)行，中國(guó)服務(wù)外包承接方將迅速拓展歐美市場(chǎng)，預(yù)計(jì)大連、北京、上海、深圳等城市將在未來對(duì)歐美軟件外包市場(chǎng)中占據(jù)領(lǐng)先地位。

《中國(guó)服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告２００７》由中國(guó)國(guó)際投資促進(jìn)會(huì)、中歐國(guó)際工商學(xué)院、中國(guó)服務(wù)外包研究中心聯(lián)合編制發(fā)布。