據(jù)介紹，普華永道開辦的這家職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)，主要面向有0到5年工作經(jīng)驗的年輕人群，提供商務(wù)技能、實戰(zhàn)應(yīng)用和職業(yè)發(fā)展方面的培訓(xùn)，全日制為期12個月，其中融合了6個月的實踐培訓(xùn)。對于剛步入職場的新人，實戰(zhàn)經(jīng)驗無疑是最大的挑戰(zhàn)。

從2016年10月完成工商登記到今年1月正式開業(yè)，普華永道商務(wù)技能培訓(xùn)（上海）有限公司僅用了3個月的時間，成為上海自貿(mào)區(qū)和浦東新區(qū)深化“放管服”改革的典型案例。

其中，“放”是指自貿(mào)區(qū)將“非學(xué)制類職業(yè)技能培訓(xùn)”向外資開放。根據(jù)浦東的“證照分離”改革試點，外資職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，只要簽署告知承諾書，當(dāng)場就可以拿到人社部門同意籌建的行政許可。

“管”是指在降低準(zhǔn)入門檻的同時，更加注重事中事后監(jiān)管。浦東新區(qū)人社局勞動關(guān)系處處長陳大可表示，雖然改革取消了對企業(yè)辦學(xué)資金不少于100萬元人民幣的限制，但更加注重對學(xué)雜費存款專用賬戶的監(jiān)管，要求按注冊資金10%的比例計提存入專用賬戶。

“服”是指從培訓(xùn)機構(gòu)注冊、籌建到開業(yè)，人社部門、商務(wù)部門和市場監(jiān)管部門為申請人提供全程政策咨詢和輔導(dǎo)，確保試點的順利落地。

陳大可介紹，普華永道率先“嘗鮮”在市場上起到了良好的示范效應(yīng)。目前自貿(mào)區(qū)人社部門已接到20多家培訓(xùn)機構(gòu)的咨詢，其中3家進行了申請。這些外資培訓(xùn)機構(gòu)的設(shè)立，將給中國市場帶來國際先進的教育培訓(xùn)管理經(jīng)驗和服務(wù)模式。

來源：新華社、普華永道中國

　　第14號

　　《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》已由上海市第十四屆人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議于2014年7月25日通過，現(xiàn)予公布，自2014年8月1日起施行。

　　上海市人民代表大會常務(wù)委員會

　　2014年7月25日

　　《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》解讀

　　一、關(guān)于立法背景及制定過程

建立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）是黨中央、國務(wù)院在新形勢下推進改革開放的重大舉措。市人大常委會高度重視自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)法治保障工作，為了給自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革試點工作提供更加有力的制度支撐，市人大常委會按照十屆市委五次全會要求，緊緊圍繞全市大局謀劃立法工作，將制定《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》（以下簡稱《條例》）作為今年立法工作的重中之重。

市政府十分重視做好自貿(mào)試驗區(qū)條例的起草工作，去年11月就開始啟動條例的研究起草工作。4月2日，市政府向市人大常委會提交了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例（草案）》。此后，市人大常委會舉行會議，在4月22日對條例草案進行了第一次審議；6月17日，常委會對條例草案進行了第二次審議；7月25日常委會第十四次會議表決通過了條例，并于8月1日起施行。在這個過程中，常委會全體組成人員以強烈的責(zé)任感投身到《條例》的立法過程，加強學(xué)習(xí)、調(diào)查和研究，始終把上海的改革發(fā)展放在全國的大局中思考謀劃，努力將可復(fù)制、可推廣的制度創(chuàng)新經(jīng)驗體現(xiàn)在法規(guī)條文之中。同時，市人大常委會還認(rèn)識到，自貿(mào)試驗區(qū)的各項改革試驗必須堅持尊重人民首創(chuàng)精神，廣泛動員和組織社會各方積極投身自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)。為此，市人大常委會按照科學(xué)立法、民主立法的要求，廣泛聽取了社會各方的意見，積極凝聚各方改革共識。一是聽取市、區(qū)（縣）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）三級人大代表意見；二是全文公布《條例》草案征求社會各界意見；三是召開六個專題座談會聽取意見；四是赴市政協(xié)聽取了部分市政協(xié)委員意見；五是召開專家論證會聽取專家學(xué)者意見，并首次委托有關(guān)高校提出專家建議稿；六是在自貿(mào)試驗區(qū)綜合服務(wù)大廳舉辦“立法開放日”活動；七是對加強事中事后監(jiān)管進行專題調(diào)研。

二、主要內(nèi)容

《條例》定位為綜合性立法，集實施性法規(guī)、自主性法規(guī)、創(chuàng)制性法規(guī)的性質(zhì)于一身，堪稱自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的 “基本法”?！稐l例》共9章57條，從管理體制、投資開放、貿(mào)易便利、金融服務(wù)、稅收管理，到綜合監(jiān)管、法治環(huán)境等方面，對推進自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)進行了全面的規(guī)范，可謂亮點頻出。

亮點一：自主改革

自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)沒有現(xiàn)成的做法可以遵循。怎樣按照中央的要求做好先行先試？只有不等不靠，勇于擔(dān)當(dāng)，“大膽闖、大膽試、自主改”，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)才有希望。因此，條例在總則中明確規(guī)定，自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)要堅持“自主改革”的指導(dǎo)思想，努力聚焦制度創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性。

亮點二：法無禁止皆可為

自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)必須尊重人民的首創(chuàng)精神，切實把企業(yè)作為重要主體，激發(fā)市場主體活力。因此，條例在總則中特別規(guī)定，凡是法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗區(qū)開展改革創(chuàng)新，這充分體現(xiàn)了對公民法人而言“法無禁止皆可為”的法治精神。

亮點三：負(fù)面清單管理模式

長期以來，我國對外資的管理一直采用的是“正面清單”的管理模式。為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化以及開放型經(jīng)濟體系發(fā)展的需要，增強市場準(zhǔn)入的透明度，提高投資便利化水平，《條例》明確自貿(mào)試驗區(qū)根據(jù)國家要求，實行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式。對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目核準(zhǔn)和外商投資企業(yè)設(shè)立和變更審批改為備案管理。

亮點四：企業(yè)注冊便利化

《條例》明確自貿(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)準(zhǔn)入單一窗口工作機制，企業(yè)只需按照規(guī)定提供一個表格，通過一個窗口提交申請材料，實現(xiàn)外商投資項目核準(zhǔn)（備案）、企業(yè)設(shè)立和變更審批（備案）等行政事務(wù)一門式的辦理。《條例》還明確注冊資本可依法實行認(rèn)繳登記制；企業(yè)在取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；如果從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，再向有關(guān)部門申請辦理。

亮點五：海關(guān)和檢驗檢疫監(jiān)管制度改革

為了推動貿(mào)易發(fā)展，《條例》明確規(guī)定，要在自貿(mào)試驗區(qū)建立與國際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，積極開展海關(guān)和檢驗檢疫監(jiān)管等方面制度的創(chuàng)新。具體的條文規(guī)定，不僅涵蓋了海關(guān)和檢驗檢疫已經(jīng)推出的通關(guān)無紙化、先報關(guān)后進港等改革措施，還通過對推動監(jiān)管制度改革的原則性規(guī)定，為今后的監(jiān)管制度創(chuàng)新預(yù)留了空間。

亮點六：國際貿(mào)易單一窗口

為推動貿(mào)易發(fā)展，《條例》規(guī)定在試驗區(qū)建設(shè)“國際貿(mào)易單一窗口”。即從事貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等企業(yè)通過單一窗口一點接入一個信息平臺、實現(xiàn)一次性遞交滿足監(jiān)管部門要求的標(biāo)準(zhǔn)化單證和電子信息，監(jiān)管部門處理狀態(tài)（結(jié)果）通過單一平臺反饋給申報人。這對于提高政府部門監(jiān)管效能，降低貿(mào)易和運輸企業(yè)的綜合物流成本，以及促進國際貿(mào)易發(fā)展，有著重要的意義。

亮點七：五大金融創(chuàng)新

《條例》規(guī)定了五大金融創(chuàng)新關(guān)鍵點。其一，創(chuàng)新有利于風(fēng)險管理的賬戶體系；其二，促進投融資匯兌便利；其三，人民幣跨境使用；其四，推動利率市場化體系建設(shè)；其五，建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。所有的這些金融改革措施，都是在風(fēng)險可控的前提下進行，為此，《條例》還規(guī)定了金融風(fēng)險防范一條，落實各方面的風(fēng)險防范責(zé)任。

亮點八：六大事中事后監(jiān)管制度

在自貿(mào)試驗區(qū)深化改革、擴大開放，要求推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。《條例》規(guī)定了六項事中事后綜合監(jiān)管的主要制度。其一，國家安全審查機制；其二，反壟斷工作機制；其三，加強信用管理；其四，建立企業(yè)年度報告公示和經(jīng)營異常名錄制度；其五，建立監(jiān)管信息共享和綜合執(zhí)法制度；其六，建立社會力量參與市場監(jiān)督制度。

亮點九：一公平四保護

根據(jù) 《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMs）等多邊投資和貿(mào)易協(xié)定，有關(guān)雙邊投資保護協(xié)定（BIT）和區(qū)域投資協(xié)定的通行規(guī)則，結(jié)合我國對外開放的實際情況，《條例》對國際通行的“一公平四保護”進行了專門規(guī)定，即維護公平競爭、加強投資者權(quán)益保護、加強勞動者權(quán)益保護、加強環(huán)境保護、加強知識產(chǎn)權(quán)保護。

亮點十：進一步增強透明度

透明度原則是國際投資貿(mào)易通行規(guī)則的重要內(nèi)容。為此，《條例》從以下四個方面進行了規(guī)范。其一，制定并公布權(quán)力清單。明確了管委會和駐區(qū)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布行政權(quán)力清單以及運行流程。其二，抽象行為接受公眾評論。要求在制定有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件時，有關(guān)方面必須主動公開草案內(nèi)容，征求社會公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見，同時，在公布和實施之間，還要預(yù)留合理期限。其三，建立行政異議制度。對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，公民、法人和其他組織可以提請市人民政府進行審查。其四，建立信息發(fā)布機制。要求中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站要公布國家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，以便利社會各方面的查詢。

第一章 總則

第一條 為推進和保障中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮其推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平“試驗田”的作用，根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、國務(wù)院批準(zhǔn)的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）、《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的行政審批或者準(zhǔn)入特別管理措施的決定》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本條例。

第二條 本條例適用于經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）。

第三條 推進自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)圍繞國家戰(zhàn)略要求和上海國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心、國際經(jīng)濟中心建設(shè)，按照先行先試、風(fēng)險可控、分步推進、逐步完善的原則，將擴大開放與體制改革相結(jié)合，將培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，加快轉(zhuǎn)變政府職能，建立與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，培育國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境，建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法治環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)。

第四條 本市推進自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)當(dāng)聚焦制度創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分運用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進取的良好氛圍。

第五條 充分激發(fā)市場主體活力，法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿(mào)試驗區(qū)積極開展改革創(chuàng)新活動。

第二章 管理體制

第六條 按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權(quán)、放管結(jié)合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿(mào)試驗區(qū)建立事權(quán)劃分科學(xué)、管理高效統(tǒng)一、運行公開透明的行政管理體制。

第七條 市人民政府在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和國家有關(guān)部門指導(dǎo)、支持下，根據(jù)《總體方案》明確的目標(biāo)定位和先行先試任務(wù)，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)、管理有關(guān)的規(guī)章和政策措施。

本市建立自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)協(xié)調(diào)機制，推進改革試點工作，組織有關(guān)部門制定、落實階段性目標(biāo)和各項措施。

第八條 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會（以下簡稱“管委會”）為市人民政府派出機構(gòu)，具體落實自貿(mào)試驗區(qū)改革試點任務(wù)，統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)行政事務(wù)，依照本條例履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)組織實施自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定有關(guān)行政管理制度。

（二）負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融服務(wù)、規(guī)劃國土、建設(shè)、交通、綠化市容、環(huán)境保護、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、統(tǒng)計、房屋、民防、水務(wù)、市政等有關(guān)行政管理工作。

（三）領(lǐng)導(dǎo)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作；協(xié)調(diào)金融、海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作。

（四）組織實施自貿(mào)試驗區(qū)信用管理和監(jiān)管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關(guān)職責(zé)。

（五）統(tǒng)籌指導(dǎo)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設(shè)活動，協(xié)調(diào)推進重大投資項目建設(shè)。

（六）發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)。

（七）履行市人民政府賦予的其他職責(zé)。

市人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關(guān)行政審批權(quán)和行政處罰權(quán)。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。

第九條 海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)工作機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“駐區(qū)機構(gòu)”），依法履行有關(guān)行政管理職責(zé)。

市人民政府其他有關(guān)部門和浦東新區(qū)人民政府（以下統(tǒng)稱“有關(guān)部門”）按照各自職責(zé)，支持管委會的各項工作，承擔(dān)自貿(mào)試驗區(qū)其他行政事務(wù)。

第十條 管委會應(yīng)當(dāng)與駐區(qū)機構(gòu)、有關(guān)部門建立合作協(xié)調(diào)和聯(lián)動執(zhí)法工作機制，提高執(zhí)法效率和管理水平。

第十一條 管委會、駐區(qū)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法行使的行政審批權(quán)、行政處罰權(quán)和相關(guān)行政權(quán)力的清單及運行流程。發(fā)生調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時更新。

第三章 投資開放

第十二條 自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會服務(wù)和一般制造業(yè)等領(lǐng)域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入特別管理措施。

第十三條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)國家規(guī)定對外商投資實施的準(zhǔn)入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布負(fù)面清單予以列明，并根據(jù)發(fā)展實際適時調(diào)整。

自貿(mào)試驗區(qū)實行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，外商投資項目實行備案制，國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行備案管理。負(fù)面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資項目實行核準(zhǔn)制，國務(wù)院規(guī)定對外商投資項目實行備案的除外；外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行審批管理。

外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十四條 自貿(mào)試驗區(qū)推進企業(yè)注冊登記制度便利化，依法實行注冊資本認(rèn)繳登記制。

工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準(zhǔn)（備案）、企業(yè)設(shè)立和變更審批（備案）等行政事務(wù)的企業(yè)準(zhǔn)入單一窗口工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關(guān)文書。投資者在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營期限，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)登記設(shè)立的企業(yè) （以下簡稱“區(qū)內(nèi)企業(yè)”）可以到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務(wù)，有專項規(guī)定要求辦理相關(guān)手續(xù)的，按照規(guī)定辦理。

第十五條 區(qū)內(nèi)企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向有關(guān)部門申請辦理。

從事法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前，依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

第十六條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理，境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理，由管委會統(tǒng)一接收申請材料，并統(tǒng)一送達有關(guān)文書。

境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十七條 區(qū)內(nèi)企業(yè)解散、被宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。

依法實行注冊資本認(rèn)繳制的區(qū)內(nèi)企業(yè)，股東以認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第四章 貿(mào)易便利

第十八條 自貿(mào)試驗區(qū)與境外之間的管理為“一線”管理，自貿(mào)試驗區(qū)與境內(nèi)區(qū)外之間的管理為“二線”管理，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)建立與國際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式。

第十九條 按照通關(guān)便利、安全高效的要求，在自貿(mào)試驗區(qū)開展海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新，促進新型貿(mào)易業(yè)態(tài)發(fā)展。

海關(guān)在自貿(mào)試驗區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度，實行電子圍網(wǎng)管理，推行通關(guān)無紙化、低風(fēng)險快速放行。

境外進入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物，可以憑進口艙單先行入?yún)^(qū)，分步辦理進境申報手續(xù)?？诎冻隹谪浳飳嵭邢葓箨P(guān)、后進港。

對區(qū)內(nèi)和境內(nèi)區(qū)外之間進出的貨物，實行進出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監(jiān)管制度。

區(qū)內(nèi)保稅存儲貨物不設(shè)存儲期限。簡化區(qū)內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)流程，允許分送集報、自行運輸；實現(xiàn)區(qū)內(nèi)與其他海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間貨物的高效便捷流轉(zhuǎn)。

第二十條 按照進境檢疫、適當(dāng)放寬進出口檢驗，方便進出、嚴(yán)密防范質(zhì)量安全風(fēng)險的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)開展檢驗檢疫監(jiān)管制度創(chuàng)新。

檢驗檢疫部門在自貿(mào)試驗區(qū)運用信息化手段，建立出入境質(zhì)量安全和疫病疫情風(fēng)險管理機制，實施無紙化申報、簽證、放行，實現(xiàn)風(fēng)險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務(wù)。

境外進入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物屬于檢疫范圍的，應(yīng)當(dāng)接受入境檢疫；除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。

區(qū)內(nèi)貨物出區(qū)依企業(yè)申請，實行預(yù)檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進出自貿(mào)試驗區(qū)的保稅展示商品免于檢驗。

區(qū)內(nèi)企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。

在自貿(mào)試驗區(qū)建立有利于第三方檢驗鑒定機構(gòu)發(fā)展和規(guī)范的管理制度，檢驗檢疫部門按照國際通行規(guī)則，采信第三方檢測結(jié)果。

第二十一條 自貿(mào)試驗區(qū)建立國際貿(mào)易單一窗口，形成區(qū)內(nèi)跨部門的貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的綜合管理服務(wù)平臺，實現(xiàn)部門之間信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。

企業(yè)可以通過單一窗口一次性遞交各管理部門要求的標(biāo)準(zhǔn)化電子信息，處理結(jié)果通過單一窗口反饋。

第二十二條 自貿(mào)試驗區(qū)實行內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的競爭優(yōu)勢。

自貿(mào)試驗區(qū)支持國際貿(mào)易、倉儲物流、加工制造等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。鼓勵離岸貿(mào)易、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易發(fā)展，推動生物醫(yī)藥研發(fā)、軟件和信息服務(wù)、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務(wù)發(fā)展。

鼓勵跨國公司在區(qū)內(nèi)設(shè)立總部，建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營運中心。

第二十三條 自貿(mào)試驗區(qū)加強與海港、空港樞紐的聯(lián)動，加強與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。

自貿(mào)試驗區(qū)支持國際中轉(zhuǎn)、集拼、分撥業(yè)務(wù)以及集裝箱轉(zhuǎn)運業(yè)務(wù)和航空貨郵國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展。符合條件的航運企業(yè)可以在國內(nèi)沿海港口與上海港之間從事外貿(mào)進出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務(wù)。

完善航運服務(wù)發(fā)展環(huán)境，在自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員服務(wù)和國際航運經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)，集聚航運服務(wù)功能性機構(gòu)。

在自貿(mào)試驗區(qū)實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。

第二十四條 自貿(mào)試驗區(qū)簡化區(qū)內(nèi)企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續(xù)，放寬簽證、居留許可有效期限，提供入境、出境和居留的便利。

對接受區(qū)內(nèi)企業(yè)邀請開展商務(wù)貿(mào)易的外籍人員，出入境管理部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定給予過境免簽和臨時入境便利。

對區(qū)內(nèi)企業(yè)因業(yè)務(wù)需要多次出國、出境的中國籍員工，出入境管理部門應(yīng)當(dāng)提供辦理出國出境證件的便利。

第五章 金融服務(wù)

第二十五條 在風(fēng)險可控的前提下，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)創(chuàng)造條件穩(wěn)步進行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。

鼓勵金融要素市場、金融機構(gòu)根據(jù)國家規(guī)定，進行自貿(mào)試驗區(qū)金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)和風(fēng)險管理等方面的創(chuàng)新。本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)為自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新提供支持和便利。

本市建立國家金融管理部門駐滬機構(gòu)、市金融服務(wù)部門和管委會參加的自貿(mào)試驗區(qū)金融工作協(xié)調(diào)機制。

第二十六條 自貿(mào)試驗區(qū)建立有利于風(fēng)險管理的自由貿(mào)易賬戶體系，實現(xiàn)分賬核算管理。區(qū)內(nèi)居民可以按照規(guī)定開立居民自由貿(mào)易賬戶；非居民可以在區(qū)內(nèi)銀行開立非居民自由貿(mào)易賬戶，按照準(zhǔn)入前國民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù)；上海地區(qū)金融機構(gòu)可以通過設(shè)立分賬核算單元，提供自由貿(mào)易賬戶相關(guān)金融服務(wù)。

自由貿(mào)易賬戶之間以及自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機構(gòu)賬戶之間的資金，可以自由劃轉(zhuǎn)。自由貿(mào)易賬戶可以按照規(guī)定，辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶資金流動，視同跨境業(yè)務(wù)管理。同一非金融機構(gòu)主體的居民自由貿(mào)易賬戶與其他銀行結(jié)算賬戶之間，可以按照規(guī)定，辦理資金劃轉(zhuǎn)。

第二十七條 自貿(mào)試驗區(qū)跨境資金流動按照金融宏觀審慎原則實施管理。簡化自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資匯兌手續(xù)，自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資與前置核準(zhǔn)脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務(wù)。各類區(qū)內(nèi)主體可以按照規(guī)定開展相關(guān)的跨境投融資匯兌業(yè)務(wù)。

區(qū)內(nèi)個人可以按照規(guī)定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務(wù)，開展包括證券投資在內(nèi)的各類跨境投資。區(qū)內(nèi)個體工商戶可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向其境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。

區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可以按照規(guī)定，進入證券和期貨交易場所進行投資和交易。區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司可以按照規(guī)定，在境內(nèi)資本市場發(fā)行人民幣債券。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以按照規(guī)定，開展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務(wù)。

區(qū)內(nèi)企業(yè)、非銀行金融機構(gòu)以及其他經(jīng)濟組織可以按照規(guī)定，從境外融入本外幣資金，在區(qū)內(nèi)或者境外開展風(fēng)險對沖管理。

第二十八條 根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，國家出臺的各項鼓勵和支持?jǐn)U大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿(mào)試驗區(qū)。

簡化自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務(wù)。上海地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)可以與符合條件的支付機構(gòu)合作，提供跨境電子商務(wù)的人民幣結(jié)算服務(wù)。

第二十九條 在自貿(mào)試驗區(qū)推進利率市場化體系建設(shè)，完善自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率市場化定價監(jiān)測機制，區(qū)內(nèi)符合條件的金融機構(gòu)可以優(yōu)先發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存單，放開區(qū)內(nèi)外幣存款利率上限。

第三十條 建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。簡化經(jīng)常項目單證審核、直接投資項下外匯登記手續(xù)。放寬對外債權(quán)債務(wù)管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理。完善結(jié)售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。

第三十一條 根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)需要，經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，支持不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機構(gòu)進入自貿(mào)試驗區(qū)；引導(dǎo)和鼓勵民間資本投資區(qū)內(nèi)金融業(yè)；支持自貿(mào)試驗區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展；支持在區(qū)內(nèi)建立面向國際的金融交易以及服務(wù)平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務(wù)；支持在區(qū)內(nèi)建立完善信托登記平臺，探索信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)機制。

第三十二條 本市配合金融管理部門完善金融風(fēng)險監(jiān)測和評估，建立與自貿(mào)試驗區(qū)金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險防范機制。

開展自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)的上海地區(qū)金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向金融管理部門報送相關(guān)信息，履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅等義務(wù)，配合金融管理部門關(guān)注跨境異常資金流動，落實金融消費者和投資者保護責(zé)任。

第六章 稅收管理

第三十三條 自貿(mào)試驗區(qū)按照國家規(guī)定，實施促進投資和貿(mào)易的有關(guān)稅收政策；其所屬的上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)執(zhí)行相應(yīng)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。

遵循稅制改革方向和國際慣例，積極研究完善不導(dǎo)致利潤轉(zhuǎn)移、稅基侵蝕的適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。

第三十四條 稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)建立便捷的稅務(wù)服務(wù)體系，實施稅務(wù)專業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先審批后核查、核查審批分離的工作方式；推行網(wǎng)上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務(wù)，逐步實現(xiàn)跨區(qū)域稅務(wù)通辦。

第三十五條 稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在自貿(mào)試驗區(qū)開展稅收征管現(xiàn)代化試點，提高稅收效率，營造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。

稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)運用稅收信息系統(tǒng)和自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享平臺進行稅收風(fēng)險監(jiān)測，提高稅收管理水平。

第七章 綜合監(jiān)管

第三十六條 在自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新行政管理方式，推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管參與度，推動形成行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、公眾參與的綜合監(jiān)管體系。

第三十七條 自貿(mào)試驗區(qū)建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應(yīng)當(dāng)申請進行國家安全審查；有關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關(guān)詢問。

第三十八條 自貿(mào)試驗區(qū)建立反壟斷工作機制。

涉及區(qū)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營者集中，達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先申報，未申報的不得實施集中。對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等行為，依法開展調(diào)查和執(zhí)法。

第三十九條 管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記錄企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員的信用相關(guān)信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務(wù)平臺自貿(mào)試驗區(qū)子平臺歸集。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門可以在市場準(zhǔn)入、貨物通關(guān)、政府采購以及招投標(biāo)等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品，并對信用良好的企業(yè)和個人實施便利措施，對失信企業(yè)和個人實施約束和懲戒。

自貿(mào)試驗區(qū)鼓勵信用服務(wù)機構(gòu)利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，為行政監(jiān)管、市場交易等提供信用服務(wù)；鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務(wù)。

第四十條 自貿(mào)試驗區(qū)實行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度。

區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負(fù)責(zé)。企業(yè)年度報告按照規(guī)定向社會公示，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。

工商行政管理部門對區(qū)內(nèi)企業(yè)報送年度報告的情況開展監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照規(guī)定履行年度報告公示義務(wù)等情況的，應(yīng)當(dāng)載入企業(yè)經(jīng)營異常名錄，并向社會公示。

公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門應(yīng)當(dāng)提供查詢便利。

企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。

第四十一條 在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進監(jiān)管信息的歸集、交換和共享。管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時主動提供信息，參與信息交換和共享。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)管信息共享平臺，整合監(jiān)管資源，推動全程動態(tài)監(jiān)管，提高聯(lián)合監(jiān)管和協(xié)同服務(wù)的效能。

監(jiān)管信息歸集、交換、共享的辦法，由管委會組織駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門制定。

第四十二條 鼓勵律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、報關(guān)報檢機構(gòu)、檢驗檢測機構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)、船舶和船員代理機構(gòu)、公證機構(gòu)、司法鑒定機構(gòu)、信用服務(wù)機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)開展業(yè)務(wù)。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過制度安排，將區(qū)內(nèi)適合專業(yè)機構(gòu)辦理的事項，交由專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)，或者引入競爭機制，通過購買服務(wù)等方式，引導(dǎo)和培育專業(yè)機構(gòu)發(fā)展。

第四十三條 自貿(mào)試驗區(qū)建立企業(yè)和相關(guān)組織代表等組成的社會參與機制，引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)組織等表達利益訴求、參與試點政策評估和市場監(jiān)督。

支持行業(yè)協(xié)會、商會等參與自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)，推動行業(yè)協(xié)會、商會等制定行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)公約，加強行業(yè)自律。

區(qū)內(nèi)企業(yè)從事經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守社會公德、商業(yè)道德，接受社會公眾的監(jiān)督。

第四十四條 在自貿(mào)試驗區(qū)推進電子政務(wù)建設(shè)，在行政管理領(lǐng)域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。

第四十五條 本市建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合性評估機制。市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同管委會和有關(guān)部門，自行或者委托第三方開展監(jiān)管制度創(chuàng)新、行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風(fēng)險防范等方面的評估，為推進完善擴大開放領(lǐng)域、改革試點任務(wù)和制度創(chuàng)新措施提供政策建議。下轉(zhuǎn)7版（上接第6版）

第八章 法治環(huán)境

第四十六條 堅持運用法治思維、法治方式在自貿(mào)試驗區(qū)開展各項改革創(chuàng)新，為自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)營造良好的法治環(huán)境。

國家規(guī)定的自貿(mào)試驗區(qū)投資、貿(mào)易、金融、稅收等改革試點措施發(fā)生調(diào)整，或者國家規(guī)定其他區(qū)域改革試點措施可適用于自貿(mào)試驗區(qū)的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本市地方性法規(guī)不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定；本市規(guī)章不適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的，管委會可以提請市人民政府就其在自貿(mào)試驗區(qū)的適用作出相應(yīng)規(guī)定。

第四十七條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)各類市場主體的平等地位和發(fā)展權(quán)利，受法律保護。區(qū)內(nèi)各類市場主體在監(jiān)管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。

第四十八條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者合法擁有的企業(yè)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護。

第四十九條 自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)勞動者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護、接受職業(yè)技能培訓(xùn)、享受社會保險和福利、參與企業(yè)民主管理等權(quán)利，受法律保護。

在自貿(mào)試驗區(qū)推行企業(yè)和勞動者集體協(xié)商機制，推動雙方就勞動報酬、勞動安全衛(wèi)生等有關(guān)事項進行平等協(xié)商。發(fā)揮工會在維護職工權(quán)益、促進勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定方面的作用。

在自貿(mào)試驗區(qū)健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監(jiān)察和勞動爭議處理機制，保護勞動者和用人單位雙方的合法權(quán)益。

第五十條 加強自貿(mào)試驗區(qū)環(huán)境保護工作，探索開展環(huán)境影響評價分類管理，提高環(huán)境保護管理水平和效率。

鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)申請國際通行的環(huán)境和能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，采用先進生產(chǎn)工藝和技術(shù)，節(jié)約能源，減少污染物和溫室氣體排放。

第五十一條 加強自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護工作，完善行政保護與司法保護銜接機制。

本市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)和國家有關(guān)部門加強協(xié)作，實行知識產(chǎn)權(quán)進出境保護和境內(nèi)保護的協(xié)同管理和執(zhí)法配合，探索建立自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理和執(zhí)法的體制、機制。

完善自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機制，鼓勵行業(yè)協(xié)會和調(diào)解、仲裁、知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)等機構(gòu)在協(xié)調(diào)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛中發(fā)揮作用。

第五十二條 本市制定有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)主動公開草案內(nèi)容，征求社會公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見；通過并公布后，應(yīng)當(dāng)對社會各方意見的處理情況作出說明；在公布和實施之間，應(yīng)當(dāng)預(yù)留合理期限，作為實施準(zhǔn)備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外。

本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)在通過后及時公開，并予以解讀和說明。

第五十三條 公民、法人和其他組織對管委會制定的規(guī)范性文件有異議的，可以提請市人民政府進行審查。審查規(guī)則由市人民政府制定。

第五十四條 本市建立自貿(mào)試驗區(qū)信息發(fā)布機制，通過新聞發(fā)布會、信息通報例會或者書面發(fā)布等形式，及時發(fā)布自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)信息。

管委會應(yīng)當(dāng)收集國家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)門戶網(wǎng)站上公布，方便各方面查詢。

第五十五條 自貿(mào)試驗區(qū)實行相對集中行政復(fù)議權(quán)制度。

公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機構(gòu)、浦東新區(qū)人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復(fù)議；不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，可以向浦東新區(qū)人民政府申請行政復(fù)議。重大、復(fù)雜、疑難的行政復(fù)議案件，應(yīng)當(dāng)由行政復(fù)議委員會審議。

第五十六條 依法在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立司法機構(gòu)，公正高效地保障中外當(dāng)事人合法權(quán)益。

本市依法設(shè)立的仲裁機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)并借鑒國際商事仲裁慣例，適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)特點完善仲裁規(guī)則，提高商事糾紛仲裁的國際化程度，并基于當(dāng)事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業(yè)、高效的仲裁服務(wù)。

本市設(shè)立的行業(yè)協(xié)會、商會以及商事糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)等可以參與自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛調(diào)解，發(fā)揮爭議解決作用。

第九章 附則

第五十七條 本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十二次會議審議通過的 《上海外高橋保稅區(qū)條例》同時廢止。

離岸人民幣流動性收緊

5月22日，央行發(fā)布上海自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶（FTA）細(xì)則，細(xì)化了FTA賬戶資金兌換的政策安排，其中包括對已經(jīng)實現(xiàn)經(jīng)常項目和直接投資相關(guān)業(yè)務(wù)可兌換的，F(xiàn)TA賬戶內(nèi)資金可自由兌換。

星展銀行近日發(fā)表研究報告稱，上述細(xì)則本質(zhì)上即是在上海自貿(mào)區(qū)開放了本國的資本賬戶。簡單來說，新規(guī)允許資金在FTA和海外賬戶間自由劃轉(zhuǎn)。同時，F(xiàn)TA賬戶可以和其他同名境內(nèi)結(jié)算賬戶之間劃轉(zhuǎn)，以償還自身名下用于公司自身發(fā)展且存續(xù)期超過6個月的由上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)放的人民幣貸款。此外，外管局在自貿(mào)區(qū)FTA細(xì)則宣布一周前簡化了內(nèi)保外貸流程。

匯豐銀行研究報告稱，按照細(xì)則，經(jīng)常項目下的人民幣交易、人民幣直接投資和跨境貸款都將在短期內(nèi)獲批。匯豐稱，這些監(jiān)管變化鼓勵離岸市場銀行為可能出現(xiàn)的離岸人民幣貸款作出準(zhǔn)備，引致短期成本上升。

5月底，離岸人民幣市場一度出現(xiàn)流動性緊張情況，銀行間人民幣隔夜拆借利率一度抽升至7%。匯豐銀行固定收益研究分析師趙鳴然在研究報告中稱，5月21日發(fā)行國債后出現(xiàn)的流動性收緊，主要是銀行在上海自貿(mào)區(qū)FTA、內(nèi)保外貸等政策宣布后，在為離岸人民幣貸款即將出現(xiàn)增長作準(zhǔn)備。

一位不愿透露姓名的分析師向《第一財經(jīng)日報》表示，市場慌忙應(yīng)對政策變化重新布局，部分銀行準(zhǔn)備將離岸人民幣債券發(fā)行轉(zhuǎn)移到上海自貿(mào)區(qū)。盡管目前隔夜拆借利率已經(jīng)回落至2%，但依然高于此前水平，從短期看銀行間拆借利率只會上行，離岸人民幣銀行間市場將更為波動。

目前，人民幣一年期貸款利息在香港為4%左右，內(nèi)地則為6%。離岸人民幣貸款業(yè)務(wù)未來有望增長6~8倍，目前人民幣貸款總余額為1230億元人民幣，遠落后于其他離岸市場業(yè)務(wù)如點心債。

離岸人民幣交易量上升

同時，離岸人民幣市場交易量也穩(wěn)步上升。央行3月17日宣布人民幣兌美元交易價浮動幅度由1%擴大至2%，加上出現(xiàn)明顯的雙向波動，渣打香港區(qū)利率交易主管劉紀(jì)正近日預(yù)計，離岸人民幣市場即期及遠期外匯交易量今年將增加三成。

劉紀(jì)正稱，從交易區(qū)間擴大以來，離岸人民幣市場日交易量已提高5%~10%，擴大至目前每日超過200億美元。美銀美林則預(yù)計日均成交量將從150億美元提高至250億美元。

匯豐銀行高級外匯策略師王菊昨日向《第一財經(jīng)日報》表示，離岸人民幣市場交易量一直是穩(wěn)中有升，尤其是美國市場使用人民幣結(jié)算明顯增加后。今年4月、5月離岸人民幣日均交易量已達到256億美元和262億美元。

恒生銀行執(zhí)行董事兼環(huán)球銀行及資本市場部業(yè)務(wù)主管馮孝忠近日稱，在經(jīng)歷人民幣貶值壓力時，離岸人民幣市場即期成交量一度從每日的50億~60億美元放大至100億~150億美元。匯豐提供的數(shù)據(jù)顯示，目前即期成交量已經(jīng)回穩(wěn)，4月和5月日均成交量分別為67億和68億美元。

另外，由于人民幣3月出現(xiàn)貶值，在岸和離岸即期匯率價差消失，離岸人民幣存款增長出現(xiàn)放緩。香港金融管理局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，截至4月底香港人民幣存款為9.598萬億元，比3月底的9.449億元增長1.5%，低于1月至3月間2.7%~3.8%的增速。

作者：郭興艷

續(xù)讀：

什么是FTA賬戶
自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)立的賬戶稱為自貿(mào)賬戶（FTA賬戶），但單純用自貿(mào)賬戶（FTA）是一種籠統(tǒng)稱法，目前已知道上海自貿(mào)區(qū)有多種類別自貿(mào)賬戶：

１、區(qū)內(nèi)機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶。適用對象為區(qū)內(nèi)機構(gòu)和在試驗區(qū)內(nèi)注冊的個體工商戶。賬號前綴標(biāo)識為“FTE”。
２、境外機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶。適用對象為境外機構(gòu)，只能開立在區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)。賬號前綴標(biāo)識為“FTN”。
３、同業(yè)機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶。適用對象為其他金融機構(gòu)的試驗區(qū)分賬核算單元和境外金融機構(gòu)。賬號前綴標(biāo)識為“FTU”。
４、區(qū)內(nèi)個人自由貿(mào)易賬戶。賬號前綴標(biāo)識為“FTI”。
５、區(qū)內(nèi)境外個人自由貿(mào)易賬戶。只能開立在區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)。賬號前綴標(biāo)識為“FTF”。

中國自由貿(mào)易試驗區(qū)條例全文如下：

第一章總則

第一條

中國自由貿(mào)易試驗區(qū)是推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平的試驗田。為推進自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)，根據(jù)國務(wù)院批準(zhǔn)的《中國自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》、《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《國務(wù)院關(guān)于在中國自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的行政審批或者準(zhǔn)入特別管理措施的決定》，制定本條例。

第二條

本條例適用于經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國自由貿(mào)易試驗區(qū)。自貿(mào)試驗區(qū)涵蓋上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)。

第三條

建立與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度體系和監(jiān)管模式，培育法治化、國際化、市場化的營商環(huán)境，建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)，發(fā)揮示范帶動、服務(wù)全國的作用。

第二章管理體制

第四條

市人民政府在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和國家有關(guān)部門指導(dǎo)、支持下，組織實施改革試點工作，擴大開放、推動創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。

本市建立自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)協(xié)調(diào)機制，推進改革試點工作，組織有關(guān)部門制定、落實階段性目標(biāo)和各項措施。

第五條

中國自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會為市人民政府派出機構(gòu)，依照本條例，履行下列職責(zé)：

負(fù)責(zé)落實自貿(mào)試驗區(qū)改革試點任務(wù)，組織實施發(fā)展規(guī)劃和政策措施，制定有關(guān)行政管理制度。

負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融服務(wù)、規(guī)劃國土、建設(shè)、交通、綠化市容、環(huán)境保護、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)、統(tǒng)計、房屋、民防、水務(wù)、市政等有關(guān)行政管理工作。

領(lǐng)導(dǎo)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作；協(xié)調(diào)金融、海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區(qū)內(nèi)的行政管理工作。

組織實施自貿(mào)試驗區(qū)信用管理、綜合執(zhí)法和監(jiān)管信息共享工作，履行國家安全審查、反壟斷審查有關(guān)職責(zé)。

統(tǒng)籌指導(dǎo)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設(shè)活動，協(xié)調(diào)推進重大投資項目建設(shè)。

發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)。

履行市人民政府賦予的其他職責(zé)。

第六條

海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)工作機構(gòu)，依法履行有關(guān)行政管理職責(zé)。

第七條

市有關(guān)部門和浦東新區(qū)人民政府按照各自職責(zé)，支持管委會的各項工作，承擔(dān)自貿(mào)試驗區(qū)其他行政事務(wù)。

第八條

市人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關(guān)行政審批權(quán)和行政處罰權(quán)。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立合作協(xié)調(diào)和聯(lián)動執(zhí)法工作機制，提高執(zhí)法效率和管理水平。

第九條

管委會應(yīng)當(dāng)公布依法行使的行政審批權(quán)、行政處罰權(quán)和相關(guān)行政權(quán)力的清單。發(fā)生調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時更新。

第十條

管委會應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)和相關(guān)行業(yè)組織代表組成的社會參與機制，引導(dǎo)企業(yè)和行業(yè)組織表達利益訴求、參與試點政策評估。

第三章投資開放

第十一條

自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會服務(wù)等領(lǐng)域和一般制造業(yè)領(lǐng)域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入特別管理措施。

第十二條

自貿(mào)試驗區(qū)實行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單列明國家規(guī)定的對外商投資采取的準(zhǔn)入特別管理措施。

負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行備案管理；外商投資項目實行備案制，但國務(wù)院規(guī)定對投資項目保留核準(zhǔn)的除外。負(fù)面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設(shè)立和變更實行審批管理；外商投資項目實行核準(zhǔn)制，但國務(wù)院規(guī)定對投資項目實行備案的除外。

負(fù)面清單由市人民政府發(fā)布，并根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展實際適時調(diào)整。外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十三條

自貿(mào)試驗區(qū)依法實行注冊資本認(rèn)繳登記制。

工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準(zhǔn)、企業(yè)設(shè)立和變更審批等行政事務(wù)的“一表申報、一口受理”工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關(guān)文書。

投資者在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營期限，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

區(qū)內(nèi)企業(yè)可以到區(qū)外再投資或者開展業(yè)務(wù)，有專項規(guī)定要求辦理相關(guān)手續(xù)的，按照規(guī)定辦理。

第十四條

在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)登記設(shè)立的企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動；從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，可以在取得營業(yè)執(zhí)照后，向有關(guān)部門申請辦理。

從事法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前，依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

第十五條

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理；境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理方式。境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

管委會組織建立境外投資備案的“一表申報、一口受理”工作機制，統(tǒng)一接收申請材料，統(tǒng)一送達有關(guān)文書。

第十六條

區(qū)內(nèi)企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依法清算并辦理注銷登記等手續(xù)。

區(qū)內(nèi)企業(yè)解散時，注冊資本尚未全額繳納的，股東以認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第四章貿(mào)易便利

第十七條

按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，在自貿(mào)試驗區(qū)建立與國際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式。

第十八條

自貿(mào)試驗區(qū)建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度，實行電子圍網(wǎng)管理，推行通關(guān)無紙化、低風(fēng)險快速放行。

境外進入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物，可以憑進口艙單先行入?yún)^(qū)，分步辦理進境申報手續(xù)?？诎冻隹谪浳飳嵭邢葓箨P(guān)、后進港。

對區(qū)內(nèi)和境內(nèi)區(qū)外之間進出的貨物，實行進出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監(jiān)管制度。

區(qū)內(nèi)保稅存儲貨物不設(shè)存儲期限。簡化區(qū)內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)流程，允許分送集報、自行運輸；實現(xiàn)區(qū)內(nèi)與其他海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域之間貨物的高效便捷流轉(zhuǎn)。

第十九條

在自貿(mào)試驗區(qū)運用信息化手段，建立出入境質(zhì)量安全和疫病疫情風(fēng)險管理機制，實現(xiàn)風(fēng)險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務(wù)。

境外進入?yún)^(qū)內(nèi)的貨物屬于檢疫范圍的，應(yīng)當(dāng)接受入境檢疫；除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。

區(qū)內(nèi)貨物出區(qū)依企業(yè)申請，實行預(yù)檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進出自貿(mào)試驗區(qū)的保稅展示商品免于檢驗。

區(qū)內(nèi)符合條件的企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。

建立有利于第三方檢驗鑒定機構(gòu)發(fā)展和規(guī)范的管理制度，按照國際通行規(guī)則，采信第三方檢測結(jié)果。

第二十條

自貿(mào)試驗區(qū)建立國際貿(mào)易單一窗口，形成區(qū)內(nèi)跨部門的貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的綜合管理服務(wù)平臺，實現(xiàn)部門之間信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。

企業(yè)可以通過單一窗口一點接入、一次性遞交各管理部門要求的標(biāo)準(zhǔn)化電子信息，處理結(jié)果通過單一窗口反饋。

第二十一條

鼓勵跨國公司在區(qū)內(nèi)設(shè)立總部，建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營運中心。

第二十二條

自貿(mào)試驗區(qū)實行內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易。

支持國際貿(mào)易、倉儲物流、加工制造等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。鼓勵離岸貿(mào)易、國際貿(mào)易結(jié)算、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易發(fā)展，推動生物醫(yī)藥研發(fā)、軟件和信息服務(wù)、數(shù)據(jù)處理等外包業(yè)務(wù)發(fā)展。

第二十三條

發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)與海港、空港樞紐的聯(lián)動作用，加強與區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)協(xié)同發(fā)展。

支持國際中轉(zhuǎn)、集拼、分撥業(yè)務(wù)以及集裝箱轉(zhuǎn)運業(yè)務(wù)和航空貨郵國際中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展。

完善航運服務(wù)發(fā)展環(huán)境，發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員管理和國際航運經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)，集聚航運服務(wù)功能性機構(gòu)。

第二十四條

在自貿(mào)試驗區(qū)實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。

符合條件的航運企業(yè)可以在國內(nèi)沿海港口和上海港之間從事外貿(mào)進出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務(wù)。

第二十五條

簡化區(qū)內(nèi)企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續(xù)，放寬簽證、居留許可有效期限。

對接受區(qū)內(nèi)企業(yè)邀請開展商務(wù)貿(mào)易的外籍人員，符合過境免簽和臨時入境條件的，給予過境免簽和臨時入境便利。

對區(qū)內(nèi)企業(yè)因業(yè)務(wù)需要經(jīng)常出國、出境的中國籍員工，提供辦理出國出境證件的便利。

第五章金融

第二十六條

在風(fēng)險可控的前提下，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)創(chuàng)造條件穩(wěn)步進行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。

鼓勵金融要素市場、金融機構(gòu)根據(jù)國家規(guī)定，進行自貿(mào)試驗區(qū)金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)和風(fēng)險管理等方面的創(chuàng)新。

第二十七條

根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，區(qū)內(nèi)居民可以開立本外幣居民自由貿(mào)易賬戶，實現(xiàn)分賬核算管理；非居民可以在區(qū)內(nèi)銀行開立本外幣非居民自由貿(mào)易賬戶，按照準(zhǔn)入前國民待遇原則，享受相關(guān)金融服務(wù)；上海地區(qū)金融機構(gòu)可以通過設(shè)立分賬核算單元，提供自由貿(mào)易賬戶相關(guān)金融服務(wù)。

自由貿(mào)易賬戶之間以及自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機構(gòu)賬戶之間的資金，可以自由劃轉(zhuǎn)。自由貿(mào)易賬戶可以按照規(guī)定，辦理跨境融資、擔(dān)保等業(yè)務(wù)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶資金流動，視同跨境業(yè)務(wù)管理。同一非金融機構(gòu)主體的居民自由貿(mào)易賬戶與其他銀行結(jié)算賬戶之間，可以按照規(guī)定，辦理資金劃轉(zhuǎn)。

第二十八條

自貿(mào)試驗區(qū)跨境直接投資可以按照本市有關(guān)規(guī)定，與前置核準(zhǔn)脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務(wù)。

區(qū)內(nèi)個人可以按照規(guī)定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務(wù)，開展包括證券投資在內(nèi)的各類跨境投資。區(qū)內(nèi)個體工商戶可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向其境外經(jīng)營主體提供跨境貸款。

區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可以按照規(guī)定，進入證券和期貨交易場所進行投資和交易。區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司可以按照規(guī)定，在境內(nèi)資本市場發(fā)行人民幣債券。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以按照規(guī)定，開展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務(wù)。

區(qū)內(nèi)企業(yè)、非銀行金融機構(gòu)以及其他經(jīng)濟組織可以按照規(guī)定，從境外融入本外幣資金，在區(qū)內(nèi)或者境外開展風(fēng)險對沖管理。

第二十九條

根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，國家出臺的各項鼓勵和支持?jǐn)U大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿(mào)試驗區(qū)。

簡化自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務(wù)。上海地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)可以與符合條件的支付機構(gòu)合作，提供跨境電子商務(wù)的人民幣結(jié)算服務(wù)。

第三十條

在自貿(mào)試驗區(qū)推進利率市場化體系建設(shè)，完善自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率市場化定價監(jiān)測機制，區(qū)內(nèi)符合條件的金融機構(gòu)可以優(yōu)先發(fā)行大額可轉(zhuǎn)讓存單，放開區(qū)內(nèi)外幣存款利率上限。

第三十一條

建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。簡化經(jīng)常項目收結(jié)匯、購付匯單證審核。簡化直接投資項下外匯登記手續(xù)。放寬對外債權(quán)債務(wù)管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理。完善結(jié)售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。

第三十二條

根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)需要，經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，允許不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機構(gòu)進入自貿(mào)試驗區(qū)。引導(dǎo)和鼓勵民間資本投資區(qū)內(nèi)金融業(yè)。支持自貿(mào)試驗區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展。允許在區(qū)內(nèi)建立面向國際的金融交易以及服務(wù)平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務(wù)。

第三十三條

開展自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)的上海地區(qū)金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向金融管理部門報送相關(guān)信息，履行反洗錢、反恐融資和反逃稅等義務(wù)，配合金融管理部門關(guān)注跨境異常資金流動。

本市加強與金融管理部門的協(xié)調(diào)，配合金融管理部門完善金融風(fēng)險監(jiān)測和評估，建立與自貿(mào)試驗區(qū)金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險防范機制。

第六章稅收

第三十四條

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的單位和個人應(yīng)當(dāng)依法履行納稅義務(wù)，按照規(guī)定，享受減稅、免稅或者退稅待遇。

第三十五條

自貿(mào)試驗區(qū)按照國家規(guī)定，實施促進投資和貿(mào)易的有關(guān)稅收政策，其所屬的上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)分別執(zhí)行相應(yīng)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的稅收政策。

在符合稅制改革方向和國際慣例的前提下，建立支持境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收制度。

第三十六條

自貿(mào)試驗區(qū)建立便捷的稅務(wù)服務(wù)體系，實施稅務(wù)專業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先批后核、核批分離的工作方式。

自貿(mào)試驗區(qū)推行網(wǎng)上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務(wù)，逐步實現(xiàn)跨區(qū)域稅務(wù)通辦。

第三十七條

自貿(mào)試驗區(qū)開展稅收征管現(xiàn)代化試點，提高稅收效率，提升稅法遵從度，營造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。

稅務(wù)部門應(yīng)當(dāng)運用稅收信息系統(tǒng)和自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享平臺進行稅收風(fēng)險監(jiān)測，提高稅收管理水平。

第七章綜合監(jiān)管

第三十八條

自貿(mào)試驗區(qū)建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應(yīng)當(dāng)申請進行國家安全審查；有關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關(guān)詢問。

第三十九條

自貿(mào)試驗區(qū)建立經(jīng)營者集中反壟斷審查工作機制。涉及區(qū)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營者集中，達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先申報，未申報的不得實施集中。

對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等行為，依法開展調(diào)查。

第四十條

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記錄企業(yè)及其有關(guān)責(zé)任人員的信用相關(guān)信息，并向市公共信用信息服務(wù)平臺自貿(mào)試驗區(qū)子平臺歸集。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門可以在市場準(zhǔn)入、貨物通關(guān)、政府采購以及招投標(biāo)等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品。對信用良好的企業(yè)實施便利措施，對失信企業(yè)和個人建立信用約束。

鼓勵信用服務(wù)機構(gòu)利用各方面信用信息開發(fā)信用產(chǎn)品，鼓勵企業(yè)和個人使用信用產(chǎn)品和服務(wù)。

第四十一條

自貿(mào)試驗區(qū)實行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度。

區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負(fù)責(zé)。企業(yè)年度報告向社會公示，涉及商業(yè)秘密內(nèi)容的除外。

工商行政管理部門對區(qū)內(nèi)企業(yè)報送年度報告的情況開展監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按照規(guī)定履行年度報告公示義務(wù)等情況的，應(yīng)當(dāng)載入企業(yè)經(jīng)營異常名錄。

企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。

第四十二條

本市在自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享平臺，促進各部門監(jiān)管信息的歸集、交換和共享，為區(qū)內(nèi)行政管理提供信息技術(shù)支撐。管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時主動提供信息，參與信息交換和共享。

監(jiān)管信息歸集范圍以及交換、共享的基本規(guī)則，由管委會會同駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門制定。

第四十三條

鼓勵律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、報關(guān)報檢機構(gòu)、檢驗鑒定機構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)、船舶和船員代理機構(gòu)、公證機構(gòu)、司法鑒定機構(gòu)、信用服務(wù)機構(gòu)等專業(yè)機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)開展業(yè)務(wù)。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過制度安排，將區(qū)內(nèi)適合專業(yè)機構(gòu)辦理的事項，交由專業(yè)機構(gòu)承擔(dān)，引導(dǎo)和培育專業(yè)機構(gòu)發(fā)展。

第四十四條

本市在自貿(mào)試驗區(qū)推進電子政務(wù)建設(shè)，在行政管理領(lǐng)域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。

第四十五條

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)各類市場主體的平等地位和發(fā)展權(quán)利，受法律保護。除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，區(qū)內(nèi)各類市場主體在監(jiān)管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。

第四十六條

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資者合法擁有的企業(yè)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護。

第四十七條

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)勞動者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護、接受職業(yè)技能培訓(xùn)、享受社會保險和福利等權(quán)利，受法律保護。

在區(qū)內(nèi)推行企業(yè)和勞動者集體協(xié)商機制，平等協(xié)商解決工資、勞動條件、爭議糾紛等有關(guān)事項。

健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監(jiān)察案件和勞動爭議案件處理機制，保護勞動者和用人單位雙方的合法權(quán)益。

第四十八條

加強環(huán)境保護準(zhǔn)入管理，禁止在自貿(mào)試驗區(qū)引入環(huán)境污染超標(biāo)、能耗嚴(yán)重、列入淘汰目錄的行業(yè)和工藝。探索開展環(huán)境影響評價分類管理，提高環(huán)境保護管理水平和效率。

鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)申請國際環(huán)境和能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，采用先進生產(chǎn)工藝和技術(shù)，節(jié)約能源，減少污染物和溫室氣體排放。鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)與管委會簽訂改善環(huán)境行為的自愿協(xié)議。

第四十九條

加強自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護工作，完善行政保護與司法保護銜接，降低維權(quán)成本，提高侵權(quán)代價，充分保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。

實行知識產(chǎn)權(quán)進出境保護和境內(nèi)保護的協(xié)同管理和執(zhí)法配合，建立區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理和執(zhí)法的體制、機制。

完善自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機制，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和調(diào)解、仲裁、知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)等機構(gòu)協(xié)調(diào)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的作用。

第五十條

本市建立自貿(mào)試驗區(qū)綜合性評估機制。市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同管委會和有關(guān)部門開展行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點政策實施情況和風(fēng)險防范等方面的評估，為推進完善擴大開放領(lǐng)域、改革試點任務(wù)和制度創(chuàng)新措施提供政策建議。

第八章法治環(huán)境

第五十一條

本市根據(jù)試點政策實施情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，不斷探索自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新的領(lǐng)域和改革試點措施。

國家規(guī)定的自貿(mào)試驗區(qū)投資、貿(mào)易、金融、稅收等改革試點措施發(fā)生調(diào)整，或者其他區(qū)域改革試點措施可適用于自貿(mào)試驗區(qū)的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十二條

除因緊急情況或者重大公共利益需要立即制定和施行外，本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的政府規(guī)章、規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)主動公開草案內(nèi)容，接受公眾評論，征求相關(guān)行業(yè)組織、企業(yè)意見。規(guī)章、規(guī)范性文件公布后，應(yīng)當(dāng)對社會各方意見的處理情況作出說明。

第五十三條

除因緊急情況或者重大公共利益需要立即制定和施行外，本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的政府規(guī)章、規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在公布和實施之間預(yù)留合理期限，作為實施準(zhǔn)備期。

本市制定的有關(guān)自貿(mào)試驗區(qū)的政府規(guī)章、規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時公開，并予以解讀和說明。

第五十四條

公民、法人和其他組織可以提請市人民政府對管委會制定的規(guī)范性文件進行法律審查。審查規(guī)則由市人民政府制定。

第五十五條

本市建立自貿(mào)試驗區(qū)信息發(fā)布機制，通過新聞發(fā)布會、信息通報例會或者書面發(fā)布等形式，及時發(fā)布自貿(mào)試驗區(qū)相關(guān)信息。

管委會、駐區(qū)機構(gòu)和有關(guān)部門在履職過程中制作或者獲取的涉及自貿(mào)試驗區(qū)的政策內(nèi)容、管理規(guī)定、辦事程序等信息應(yīng)當(dāng)主動公開、方便查詢。

第五十六條

自貿(mào)試驗區(qū)實行相對集中行政復(fù)議權(quán)制度。

公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區(qū)機構(gòu)、浦東新區(qū)人民政府在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，行政復(fù)議申請由市人民政府受理；不服浦東新區(qū)人民政府工作部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)作出的具體行政行為，行政復(fù)議申請由浦東新區(qū)人民政府受理。重大、復(fù)雜、疑難的行政復(fù)議案件，應(yīng)當(dāng)由行政復(fù)議委員會審議。

第五十七條

本市設(shè)立的仲裁機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)并借鑒國際商事仲裁慣例，適應(yīng)自貿(mào)試驗區(qū)特點完善仲裁規(guī)則，提高仲裁員隊伍的國際化程度，并基于當(dāng)事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業(yè)、高效的仲裁服務(wù)。

第五十八條

本市設(shè)立的行業(yè)協(xié)會、商會以及商事糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)等商事調(diào)解組織可以參與自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛調(diào)解，發(fā)揮爭議解決作用。

第五十九條

依法在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立司法機構(gòu)，平等高效地保障中外當(dāng)事人合法權(quán)益。

第九章附則

第六十條

本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十二次會議審議通過的《上海外高橋保稅區(qū)條例》同時廢止。

近日，上海市政府公布了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)文化市場開放項目實施細(xì)則》。 細(xì)則規(guī)定，允許外資企業(yè)從事游戲游藝設(shè)備的生產(chǎn)和銷售，通過文化主管部門內(nèi)容審查的游戲游藝設(shè)備可面向國內(nèi)市場銷售。這意味著被禁14年之久的內(nèi)地游戲機市場最終解禁。

根據(jù)細(xì)則，上海市文廣影視局作為審批受理單位，應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批決定。符合規(guī)定條件的，出具《游戲游藝設(shè)備內(nèi)容審核確認(rèn)單》，并報文化部備案；不符合規(guī)定條件的，書面說明理由。

多年來，全球游戲主機三大廠商微軟、索尼及任天堂一直在尋求將旗下游戲機引入中國市場的機會。此次開放后，除了三大游戲主機廠商受益，上海本地公司受益明顯。

同時，細(xì)則明確取消外資演出經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的股比限制，允許設(shè)立外商獨資演出經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，在上海市行政區(qū)域內(nèi)提供服務(wù)；允許設(shè)立外商獨資的娛樂場所，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)提供服務(wù)。 （楊麗花）

著眼“用戶體驗”

前不久，國務(wù)院副總理汪洋到自貿(mào)區(qū)調(diào)研。檢驗檢疫窗口工作人員介紹，為讓大家更便捷了解各項政策，他們專門開設(shè)微信公眾號，“掃一掃”隨時在線問答、了解政策。“我有微信，回去就搜索一下?！蓖粞蟾笨偫砘卮鸬檬炙?。

在微信中鍵入“自貿(mào)區(qū)”，跳出第一條就是“自貿(mào)區(qū)檢驗檢疫政策解讀”。這個背后以全局技術(shù)骨干為支撐的公共微信號，短短數(shù)月已成為區(qū)內(nèi)最受歡迎的政府服務(wù)類自媒體，“粉絲”近2000，基本都是區(qū)內(nèi)企業(yè)。

新技術(shù)是手段，更重要的，是意識?！霸u價政府在自貿(mào)區(qū)的各項改革，企業(yè)真正滿意是唯一標(biāo)準(zhǔn)。用戶體驗好，復(fù)制、推廣才有意義?！弊再Q(mào)區(qū)檢驗檢疫機構(gòu)籌建辦事處主任楊海軍說。

自貿(mào)區(qū)成立之初，上海局曾推出23項新政，最終摘選出的首批擬上報6條，首要標(biāo)準(zhǔn)正是“用戶體驗”。

比如，創(chuàng)新之一的“采信第三方”。原來進出口貨物的法定檢查，只能由檢驗檢疫部門進行。如今，對特定進出口商品，逐步實行憑國家認(rèn)可第三方機構(gòu)的檢測結(jié)果驗證放行，自今年1月實施，一個半月中僅進口機動車已有5.98萬輛享受便利，為企業(yè)節(jié)約物流成本102.2萬美元。

即將推廣的“預(yù)檢驗”制度，當(dāng)貨物在保稅倉儲狀態(tài)時即可預(yù)先檢驗，將剛性的檢驗時間提前，貨物實際出區(qū)時，只需憑預(yù)檢證明即可分批核放，為貨物進口節(jié)省7—12天的物流時間。

還有全球維修產(chǎn)業(yè)監(jiān)管。政策推出后，新注冊企業(yè)猛增200多家，物流、保險公司紛紛加入。檢驗檢疫部門迅速跟進，完善落地細(xì)則，列入6條之一順理成章。

落腳“服務(wù)”

自貿(mào)區(qū)改革真正的核心與難點之一，是政府職能將如何轉(zhuǎn)變。

上文提到的“采信第三方”創(chuàng)新，企業(yè)獲利之外，同樣重要的是原本“管檢一體”的檢驗檢疫部門，開始“管檢分離”，從“微觀管理”向“宏觀管理”轉(zhuǎn)變。

轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)，這一思路，在上海局?jǐn)M定的6項創(chuàng)新制度中貫穿始終。

——進境生物制度風(fēng)險管理。管理部門在全面評估與誠信評價基礎(chǔ)上，對控制力強、誠信度高的企業(yè)采取“年審批”制，并根據(jù)產(chǎn)品生物風(fēng)險和企業(yè)誠信等級，進行分類分級管理，使許多研究用生物試劑更快速到達企業(yè)手中。

——動植物檢疫審批的負(fù)面清單。國家質(zhì)檢總局將審批權(quán)力下放，除活動物、水果、糧食等，其余均授權(quán)上海局實施檢疫審批。新制度實施僅1個月，上海就已完成相關(guān)審批273項，極大提升生物、醫(yī)藥、醫(yī)療等行業(yè)聯(lián)通世界的能力。

——中轉(zhuǎn)貨物原產(chǎn)地簽證制度。借鑒香港模式，方便企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)開展國際分撥配送，讓分撥貨物享受國外相應(yīng)的關(guān)稅減免和通關(guān)便利。短短幾月，園區(qū)內(nèi)簽發(fā)各類原產(chǎn)地證書6000多份，金額3.12億美元，同比增長16.92%，遠高于同期上海市外貿(mào)進出口額增幅。

“轉(zhuǎn)變政府職能，探索管理新模式，最終的落腳點就在服務(wù)?！鄙虾＞志珠L徐金記說。為政府職能由內(nèi)到外全面轉(zhuǎn)型，該局將今年的群眾路線教育實踐與“服務(wù)”相結(jié)合，先后制定128條整改措施、17項專項整治?！巴▓笸ǚ拧钡确?wù)外貿(mào)新舉措不斷涌現(xiàn)。

朱小丹透露，粵港澳自貿(mào)區(qū)已從中央傳來好消息，“總書記、總理都支持這件事情”。同時主體方案也“改了無數(shù)遍”，且已征求28個國家部委的意見，目前主體方案仍在研究中。朱小丹稱，將尋找合適機會向國務(wù)院正式申請。

他說，粵港澳自貿(mào)區(qū)和上海不一樣，特定的開放對象是港澳。“要拿出來的國民待遇和負(fù)面清單，將更充分、更短的清單，肯定比上海的要短。”他說，粵港澳自貿(mào)區(qū)何時獲批未有時間表，但廣東將為港澳企業(yè)的發(fā)展打造良好的政策環(huán)境，粵港澳自貿(mào)區(qū)發(fā)展可期。

朱小丹談到，廣東今年一季度進出口處在比較困難時期，首當(dāng)其沖是貿(mào)易按年下滑20%，而廣東今年至少需要完成2.5%的增長任務(wù)。廣東對港澳去年進出口額逾2000億美元，接近全省貿(mào)易總額的25%，故朱小丹指“穩(wěn)住港澳就穩(wěn)住了一大塊?！?/p>

此外，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)穩(wěn)步推進。工信部昨公布上海自貿(mào)區(qū)外商投資經(jīng)營增值電訊業(yè)務(wù)的試點管理辦法。申請經(jīng)營增值電訊業(yè)務(wù)的外資企業(yè)必須具有開展有關(guān)業(yè)務(wù)的資金及專業(yè)人員，注冊資本最低限額為100萬元人民幣，服務(wù)設(shè)施須設(shè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)。

金融服務(wù)領(lǐng)域的開發(fā)是自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)擴大開發(fā)的六大領(lǐng)域之首。周漢民認(rèn)為，在金融服務(wù)領(lǐng)域的四大開放措施之中，最核心的內(nèi)容是：外資金融機構(gòu)設(shè)立外資銀行；民營資本與外資金融機構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行；設(shè)立有限牌照銀行；開辦離岸業(yè)務(wù)。

首先是“外資金融機構(gòu)設(shè)立外資銀行”——“機構(gòu)辦銀行”意味著上海自貿(mào)區(qū)金融混業(yè)經(jīng)營是可能的。第二是“符合條件的民營資本與外資金融機構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行 ”，在上海自貿(mào)區(qū)的全力推動之下，目前五家民營銀行已經(jīng)呼之欲出，上海兩家企業(yè)均瑤和復(fù)星參與其中，下一步我們會看到民資與外資共同設(shè)立中外合資銀行。第三是“適時在試驗區(qū)內(nèi)試點設(shè)立有限牌照銀行”，“有限牌照”意味著非常獨立的經(jīng)營范圍和非常獨立服務(wù)對象，這一次我們成立的五家民營銀行全部是有限牌照。第四是“允許試驗區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務(wù)”，而上海自貿(mào)區(qū)的終極目標(biāo)就是成為離岸中心。

周漢民表示，上海自貿(mào)區(qū)金融體制改革、服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易、文化領(lǐng)域開放等4個領(lǐng)域的功能已經(jīng)凸顯。其中，金融行業(yè)在自貿(mào)區(qū)受益面最廣，一方面，金融體制改革已經(jīng)展開，包括四個“化”：即利率市場化、匯率國際化、人民幣境外使用的擴大化、管理的寬松化；而另一方面，金融行業(yè)作為服務(wù)業(yè)的一種，在企業(yè)的貿(mào)易和投資過程中，扮演著必不可少的角色?！耙竽戧J、大膽試、自主改，盡快形成一批可復(fù)制、可推廣的新制度”，周漢民認(rèn)為，未來自貿(mào)區(qū)還要加快再走五步：

第一是貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。28.78平方公里不可能做更多的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，“強化國際貿(mào)易集成功能”是核心。上海自貿(mào)區(qū)的企業(yè)應(yīng)定位為有限離岸公司，它們應(yīng)當(dāng)在在外匯和其他政策上享受優(yōu)惠。海關(guān)對上海自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管目標(biāo)是“一次報關(guān)，一次查驗，一次放行”，到現(xiàn)在為止，上海自貿(mào)區(qū)最具競爭力的行業(yè)是融資租賃業(yè)。

第二步是加快發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。上海自貿(mào)區(qū)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的開發(fā)十分必要，要提升服務(wù)貿(mào)易的能及和規(guī)模，包括以下領(lǐng)域：工程承包、設(shè)計咨詢、信息服務(wù)、金融保險、教育醫(yī)療、文化創(chuàng)意，此外還應(yīng)主動承接國際服務(wù)外包的轉(zhuǎn)移，包括：軟件開發(fā)、研發(fā)設(shè)計、物流等。

第三步是外匯管理體制的改革。建立網(wǎng)上行政審批管理的服務(wù)平臺，實現(xiàn)網(wǎng)上信息公開。要探索利用外資的新途徑，今后外資直接投資會增長，但更大的投資是外資的間接投資，開放債券市場、外匯市場、證券市場、期貨市場、衍生品市場和黃金市場已經(jīng)刻不容緩，未來這些領(lǐng)域的國家級交易所在自貿(mào)區(qū)將有實體存在。

第四步是完善對外投資的管理和服務(wù)。中國是對外投資的大國，最大的問題是建立并發(fā)展海外投貸基金的作用，對企業(yè)走向世界不僅是鼓勵還要幫助。中國銀行海外機構(gòu)應(yīng)當(dāng)行使代理行的職責(zé)。

第五步是積極發(fā)展離岸金融。保險、證券、基金、信托、貨幣、同業(yè)拆借、黃金和衍生品市場應(yīng)當(dāng)一應(yīng)俱全。離岸金融中心的管理核心是地區(qū)總部的資金管理，投融資管理和避險保值的管理需要國際通行的做法。要建立獨立的法律法規(guī)體系、管理辦法和實施細(xì)則。

目前在自貿(mào)區(qū)注冊的貿(mào)易公司，借助于自貿(mào)區(qū)新的改革舉措，今后可以注入其他新的功能，如維修、供應(yīng)鏈管理、教育培訓(xùn)，結(jié)算、融資功能等

自貿(mào)區(qū)有啥成效？最直觀的表現(xiàn)是貿(mào)易量顯著增長了。

來自海關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1月，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)進出口總值595.6億元，環(huán)比增長2.4%。其中出口150.5億元，環(huán)比增長5.2%；進口445.1億元，環(huán)比增長1.5%。

與2013年10月上海自貿(mào)區(qū)掛牌的第一個月相比，進出口、出口和進口分別增長了18%、17.9%以及18.1%。

另外一組可對比的數(shù)據(jù)是，2013年上海自貿(mào)區(qū)全年實現(xiàn)進出口總額1430億美元。比2008 ~2012年上海綜合保稅區(qū)的進出口總額大幅增長了，后者分別為626億美元、530億美元、800億美元、980億美元、1130.52億美元。

不過，單純進出口總額數(shù)字增長，顯然不是自貿(mào)區(qū)的最終追求。上海自貿(mào)區(qū)更希望推動區(qū)內(nèi)功能提升，其載體則是自貿(mào)區(qū)內(nèi)大量的貿(mào)易公司。“原來是1.0版，現(xiàn)在是2.0。”2月18日在上海美國商會舉行的一場活動上，上海自貿(mào)區(qū)管委會副主任簡大年說。

數(shù)據(jù)顯示，自貿(mào)區(qū)成立2個月中新設(shè)立的1434家企業(yè)中，貿(mào)易類企業(yè)占比達69%。有報道稱，目前在自貿(mào)區(qū)已經(jīng)落戶的企業(yè)中，80%都是貿(mào)易公司。

全功能貿(mào)易服務(wù)

簡大年稱，上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在強調(diào)功能拓展，“這個功能拓展的核心是貿(mào)易以及和貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)業(yè)、金融業(yè)?！焙喆竽瓯硎荆@并不是為了金融而金融，為了服務(wù)而服務(wù)，而是要圍繞實體經(jīng)濟發(fā)展，圍繞貿(mào)易。特別是具有豐富內(nèi)涵的廣義的貿(mào)易便利，是這次自貿(mào)區(qū)的重點。

具體來說，就是目前在自貿(mào)區(qū)注冊的貿(mào)易公司，借助于自貿(mào)區(qū)新的改革舉措，今后可以注入其他新的功能，比如維修功能、供應(yīng)鏈管理功能、教育培訓(xùn)功能，比如結(jié)算功能、融資功能等金融功能。

借助這種功能的提升，自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)的全球資源配置能力就會增強，其在全球產(chǎn)業(yè)鏈上的位置也會更加重要。

舉例來說，借助于自貿(mào)區(qū)推出的“亞太營運商計劃”，今年1月份，位于上海自貿(mào)區(qū)的施坦威鋼琴（上海）有限公司被總部授予具有貿(mào)易營運和管理功能的施坦威亞太區(qū)總部，將負(fù)責(zé)集團亞太區(qū)資源的統(tǒng)籌管理和優(yōu)化配置，整合并實現(xiàn)亞太區(qū)范圍的鋼琴訂單、物流運作、資金結(jié)算、人員培訓(xùn)等營運功能和管理職能。

同樣的，比利時化工企業(yè)蘇威集團的全資子公司蘇威（上海）有限公司，原本在自貿(mào)區(qū)內(nèi)專注做貿(mào)易，今年1月，蘇威（上海）也被總部授權(quán)為特種聚合物事業(yè)部亞太區(qū)總部，承擔(dān)整個亞太區(qū)的管理職能，并負(fù)責(zé)特種聚合物事業(yè)部在中國及東南亞區(qū)域的產(chǎn)品分銷、技術(shù)支持、資金結(jié)算、進出口和相關(guān)配套業(yè)務(wù)。

此外，去年以來，自貿(mào)區(qū)還在外高橋試點運行了10家混合型全球維修檢測中心，上海波音整機維修項目在機場綜保區(qū)啟動運作，此前的說法是2013年年內(nèi)將推出涵蓋飛機、船舶、設(shè)備維修等混合型全球維修基地，三區(qū)全面開展境內(nèi)外高技術(shù)、高附加值的維修業(yè)務(wù)。

“我們現(xiàn)在和海關(guān)、檢驗檢疫、外匯管理等部門反復(fù)磋商，就是為了區(qū)內(nèi)企業(yè)功能能疊加，效益能夠放大?！焙喆竽暾f。

海關(guān)、金融公共平臺

在上海自貿(mào)區(qū)打造的貿(mào)易便利化架構(gòu)中，海關(guān)監(jiān)管方法的創(chuàng)新、外匯管理的放寬、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的更加開放、商業(yè)登記制度的改革等，都是題中應(yīng)有之義。

據(jù)報道稱，海關(guān)總署有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，下一步海關(guān)將進一步借鑒國際海關(guān)先進做法，在海關(guān)申報、稅收征管、加工貿(mào)易進口料件核銷、簡化通關(guān)單證和流程、口岸“大通關(guān)”等方面力求突破，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)探索單一窗口建設(shè)，把建立各部門共享的信息化平臺作為今后推進自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重點工作之一，讓企業(yè)通過一次申報就能解決與貿(mào)易相關(guān)的所有部門的需求，形成可復(fù)制、可推廣的制度設(shè)計。

在單一窗口之外，目前正在逐步推出的“央行30條”細(xì)則，也將成為推動貿(mào)易便利化以及自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易公司升級的重要推手。

簡大年說，搭建貿(mào)易功能，并在貿(mào)易功能中注入新的政策工具，就是為了使自貿(mào)區(qū)真正形成商品和資金的國際流轉(zhuǎn)交易平臺，打造和國際接軌的平臺經(jīng)濟。

“現(xiàn)在已經(jīng)有一批企業(yè)進來，正在構(gòu)思、構(gòu)造他們的平臺，包括能源、期貨、黃金、產(chǎn)權(quán)交易、大宗商品、融資租賃、文化產(chǎn)業(yè)、離岸業(yè)務(wù)等方面。”簡大年說。制圖/張逸俊

作者：胥會云

上海自貿(mào)區(qū)的成形代表了中國發(fā)展的這樣一個趨勢：在國際分工合作中，中國對外需要更加開放的窗口，并且更好地融入國際社會，盡管目前來看未來國際貿(mào)易發(fā)展的形態(tài)仍然值得探討，但中國需要一個平臺與世界對接，上海自貿(mào)區(qū)依托于上海這樣一個國際大都市，成為中國領(lǐng)導(dǎo)層最好以及最實際的選擇。對內(nèi)來看，面對著改革的藩籬，中國也需要一個對內(nèi)展示的窗口，真正讓“市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用”，身處中國最為市場化的區(qū)域，上海自貿(mào)區(qū)也成為最為明智的選擇。

如今的上海自貿(mào)區(qū)，大量的企業(yè)開始選擇在此落戶，地方行政管理部門也出臺了一系列簡化行政審批程序的舉措，但卻不是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)真正的難點。

真正的難點在于金融開放的舉措，在漫長的等待后，央行出臺了支持上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的三十條意見，盡管在金融實務(wù)操作上作了大量的有益嘗試，但在資本賬戶開放、利率市場化以及匯率形成機制上，央行卻仍然惜字如金，這也明顯表達了央行的謹(jǐn)慎態(tài)度。

時不我待，中國的開放必然將伴隨著金融市場開放，這其中資本賬戶開放將是題中應(yīng)有之意，那為什么中國不愿意過快開放資本賬戶呢？

簡單來看，一旦開放資本賬戶，將對國內(nèi)金融體系帶來嚴(yán)重的沖擊，同時一旦開放將不可逆轉(zhuǎn)，這將使中國金融體系面臨更大的挑戰(zhàn)，中國政策決策者真正的問題是，中國準(zhǔn)備好了么？

但與此同時，伴隨著金融體系的不斷發(fā)展，開放資本賬戶卻在很大程度上已經(jīng)不在控制之中了，記得今年年初大量的出口虛增，大量企業(yè)在背后通過出口項下的操作，將大量熱錢輸入境內(nèi)市場，這在很大程度上表明企業(yè)在利用經(jīng)常賬戶進行資本賬戶項下的操作，從另一個方面也表明， 不斷發(fā)展的企業(yè)和金融機構(gòu)的行為，對金融開放造成了倒逼效應(yīng)。

從利率市場化來說也是如此，如今普通居民已經(jīng)在緊盯理財產(chǎn)品而非銀行存款的收益率，這也表明利率市場化已經(jīng)深入人心。

中國的政策決策者并非沒有認(rèn)識到這樣的問題，反而這也是他們希望推進的，但真正制約其決策的，是以下的幾個問題：首先，大規(guī)模資本流入造成人民幣升值，這造成出口競爭力的下滑；同時，由于資本單邊流入，中國面臨資產(chǎn)價格尤其是房地產(chǎn)價格的上升壓力；第三，金融機構(gòu)和企業(yè)過度參與跨境套利，已經(jīng)對金融健康造成侵蝕。

這些問題卻也不是一朝形成，從2003年到2008年，中國已經(jīng)面臨嚴(yán)峻的資本流入的壓力，而現(xiàn)在的問題則更加嚴(yán)重，從某種程度上來說，央行的貨幣政策框架和匯率政策值得深思。面臨著國內(nèi)外形勢變化的日新月異，央行維持“謹(jǐn)慎”貨幣政策數(shù)年之久，這反映了一種政策也應(yīng)與時俱進并有前瞻性。
上海自貿(mào)區(qū)在此刻的操作卻反映了央行仍然在考慮未來的政策選擇，比如在資金的劃撥上，上海自貿(mào)區(qū)的賬戶幾乎完全視同于離岸賬戶。即使如此，未來如何真正避免自貿(mào)區(qū)賬戶被用于監(jiān)管套利，卻仍然存在很大的不確定性和風(fēng)險。以臺灣為例，其也通過嚴(yán)格的隔離將離岸賬戶(OBU, offshore business unit)與境內(nèi)金融體系（DBU）分開，某種程度上也表明即使在境內(nèi)外利差很?。ㄅ_幣的利率與美元十分接近）的狀況下，其也仍然面臨著相當(dāng)對于監(jiān)管套利的擔(dān)憂。

綜合這些問題，適當(dāng)?shù)恼哌x擇和次序?qū)@得十分重要，比如說中國應(yīng)該以我為主，加快利率市場化，以抵御資本賬戶開放帶來的外部沖擊。此外應(yīng)該鼓勵資本雙邊流動，中國大量的民間資本亟待流出，也只有這樣中國才能逐步找到回歸貨幣政策獨立性的“錨”。

從另一個角度來看，國內(nèi)經(jīng)濟的相對減速也有利于以上海自貿(mào)區(qū)為代表的經(jīng)濟體制改革創(chuàng)造更為有利的條件，也有利于避免房地產(chǎn)泡沫的進一步擴大。從目前的經(jīng)濟工作定調(diào)來說，中國官方似乎仍然有一定的猶豫。但市場已經(jīng)充分考慮并消化了中國經(jīng)濟增速下滑至7%左右的可能性，而對于中國來說，7%的增速也仍然是一個相當(dāng)可觀的發(fā)展速度，由于中國經(jīng)濟基數(shù)變得越來越大，與10年前相比，7%的增速將創(chuàng)造比過去10%以上經(jīng)濟增速近三倍的新增財富效應(yīng)，這對于一個逐漸復(fù)蘇的歐美經(jīng)濟和中國來說，都是一個更為理想的結(jié)合。

（作者：劉利剛 注：本文僅代表作者觀點）